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    2013年證券從業(yè)第四次考試《證券交易》深度預(yù)測試題(6)

    來源:233網(wǎng)校 2013年11月21日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
    121、 在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。(  )

    122、 對于實行逐筆交收的證券交易,滬、深分公司也一并將其納入到凈額清算中計算對應(yīng)結(jié)算參與人的應(yīng)收和應(yīng)付金額。( ?。?br />
    123、 客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%。(  )

    124、 1990年l2月和l991年7月,上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。(  )

    125、 發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?。如作回?fù)馨才牛l(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日通知證券交易所。( ?。?br />
    126、 取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù),不得因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)影響自營業(yè)務(wù)。( ?。?br />
    127、 買方和賣方就大宗交易達(dá)成一致后,買賣雙方成交申報分別通過各自委托會員的席位進(jìn)行。(  )

    128、 投資者在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次上市開放式基金的認(rèn)購。( ?。?br />
    129、 自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行,禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金,禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。( ?。?br />
    130、 上海證券交易所在同一交易日可進(jìn)行多次開放式基金的認(rèn)購申報,申報指令可以更改或撤銷,但認(rèn)購申報已被受理的除外。( ?。?br />
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