81、
2010年1月22日,中國證監(jiān)會印發(fā)《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》,對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了以下規(guī)定( ?。?。
A.最近6個月凈資本均在50億元以上
B.最近一次證券公司分類評級為B.類
C.具備開展融資融券業(yè)務所需的自有資金和自有證券,自有資金占凈資本的比例相對較低
D.融資融券業(yè)務試點實施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價
82、證券交易的特征表現(xiàn)為( )
A.流動性
B.收益性
C.風險性
D.安全性
E.公平性
83、
投資者作為證券經紀業(yè)務中的委托人,必須履行的義務包括( ?。?br />A.了解身份、財產與收入狀況、風險偏好
B.按規(guī)定繳存交易結算資金
C.如實填寫開戶申請書和委托單,并接受經紀商的審核
D.接受交易結果,并履行交割清算義務
84、
關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定,以下表述正確的是( ?。?
A.在國家法定假日,交易時間為正常交易日的一半
B.證券交易所交易時間內因故停市,交易時間不做順延
C.證券交易所可以調整交易時間,但須經中國證監(jiān)會批準
D.在國家法定假日,證券交易所市場不休市
85、
下列關于回購交易的說法,不正確的有( )。
A.更多地具有長期融資的屬性
B.更多地具有短期融資的屬性
C.結合了期貨交易和遠期交易的特點
D.結合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點
86、
如果上市證券發(fā)生( ?。┑仁马?,就要進行除息與除權。
A.增發(fā)新股
B.權益分派
C.公積金轉增股本
D.配股
87、
對于可轉換債券,以下表述正確的是( ?。?br />A.持有者可在規(guī)定的轉換期間內選擇有利時機
B.持有者可按規(guī)定將股票轉換為債券
C.持有者可持有可轉換債券直至期滿收回本息
D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售
88、
資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責包括( ?。?br />A.安全保管集合資產管理計劃資產
B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令,并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
C.監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作
D.出具資產托管報告
89、
關于客戶交易結算資金第三方存管制度,下列說法正確的有( )。
A.投資者只能指定一家銀行作為自己證券交易結算資金的存管銀行
B.客戶交易結算資金第三方存管從制度上保證了客戶資金安全
C.實行該制度后,客戶只需在銀行開設資金賬戶、辦理資金存取業(yè)務
D.客戶交易結算資金的存取,全部通過指定的存管銀行辦理
90、
在實行滾動交收的情況下,在證券清算中( ?。?。
A.清算價款時,同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B.清算價款時,不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算
C.清算證券時,只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算
D.清算證券時,不同清算期內同種證券不能合并計算