2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案五

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　　一 單選

　　(1)在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和()等交易步驟。

　　A審核認(rèn)定

　　B確認(rèn)成交

　　C市場定價(jià)

　　D清算交收

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：287

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。

　　(2)在場外交易市場上，柜臺(tái)交易的買賣價(jià)格一般由( )報(bào)出。

　　A開設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)

　　B投資者

　　C證券交易所

　　D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：11

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 此題考察場外交易市場的交易方式。

　　(3)證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的()。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D20%

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：219

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。

　　(4)證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出()公布的可充抵保證金證券范圍。

　　A證券交易所

　　B證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C證監(jiān)會(huì)

　　D證券公司

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：268

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整可沖抵保證金證券的名單和折算率。證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。

　　(5)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過戶費(fèi)的交易品種為( )。

　　AB股

　　BA股

　　C基金

　　D人民幣普通股

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：48

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 基金交易目前不收過戶費(fèi)。 在深圳交易所，A股過戶費(fèi)包含在交易經(jīng)手費(fèi)中，不向投資者單獨(dú)收取，A股即人民幣普通股。B股在上海證券交易所和深圳證券交易所都要收費(fèi)。

　　(6)某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，則該股除息參考價(jià)應(yīng)為()美元/股。

　　A0.794

　　B0.795

　　C0.805

　　D0.804

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：70

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 此題暗含沒有配股，所以流通股份未變，B股除息參考價(jià)=最后交易日的收盤價(jià)-每股現(xiàn)金股利=0.800-0.005=0.795(美元/股)。

　　(7)在( )情況下，債券的成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

　　A全價(jià)交易

　　B市價(jià)交易

　　C凈價(jià)交易

　　D限價(jià)交易

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：37

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

　　(8)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報(bào)最低限額為( )。

　　A數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣

　　B數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣

　　C數(shù)量不低于50萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣

　　D數(shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：62

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣。

　　(9)市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)()買進(jìn)或賣出證券。

　　A前一分鐘市場價(jià)格的加權(quán)平均值

　　B當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格

　　C客戶指定價(jià)格

　　D客戶指定價(jià)格或優(yōu)于客戶指定價(jià)格

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：34

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 市價(jià)委托是按市場價(jià)格來進(jìn)行買賣證券。

　　(10)結(jié)算備付金以每季度()為結(jié)息日。

　　A第一個(gè)月的20日

　　B第一個(gè)月的15日

　　C第三個(gè)月的20日

　　D第三個(gè)月的15日

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：312

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 結(jié)算備付金以每季度第三個(gè)月的20日為結(jié)息日。

　　(11)清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為( )。

　　A結(jié)算

　　B核算

　　C審核

　　D交易

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：309

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 常識(shí)題，清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為結(jié)算。

　　(12)國債買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金()。

　　A追溯調(diào)整

　　B不追溯調(diào)整

　　C部分追溯調(diào)整

　　D無法判斷

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：299

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 國債買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。

　　(13)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見( )內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。

　　A30日

　　B10日

　　C60日

　　D6個(gè)月

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：219

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。

　　(14)網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其()的表現(xiàn)。

　　A高效性

　　B效率性

　　C有效性

　　D經(jīng)濟(jì)性

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：160

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 經(jīng)濟(jì)性的特點(diǎn)。

　　(15)客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括()。

　　A已在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶

　　B客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　C融資專用資金賬戶

　　D已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：256

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 考察客戶申請融資融券時(shí)應(yīng)提供的材料。

　　(16)證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D20%

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：277

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。

　　(17)上海證券交易所于( )正式開業(yè)。

　　A1991年2月

　　B1990年11月

　　C1991年7月

　　D1990年12月

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：2

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 上海證券交易所于1990年12月19日正式開業(yè)。

　　(18)在深圳證券交易所，對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股表示()。

　　A同意

　　B反對

　　C棄權(quán)

　　D議案一

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：171

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 1股表示同意。

　　(19)上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券( )。

　　A所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

　　B最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

　　C最后一小時(shí)所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

　　D收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：69

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。

　　(20)按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A10%

　　B15%

　　C5%

　　D20%

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：82

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。

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