41、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險防范的原則是（　?。?br />A．重點防范原則
B．綜合防范原則
C．二者都是
D．二者都不是
42、 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是（　　）。
A．合法的證券公司
B．投資品種的選擇
C．委托買賣方式的選擇
D．全權(quán)委托投資

43、 結(jié)算備付金以每季度（　?。榻Y(jié)息日。
A．第一個月的20日
B．第一個月的15日
C．第三個月的20日
D．第三個月的15日
44、 根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，不滿足股份質(zhì)量的股份轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓日為每周（　?。?。
A．周一、周三、周五
B．周五
C．周二、周四
D．周一至周五

45、 （　　）是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。
A．對話報價
B．雙邊報價
C．公開報價
D．格式化詢價

46、 （　?。┦亲C券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。
A．經(jīng)營風(fēng)險
B．政策風(fēng)險
C．市場風(fēng)險
D．法律風(fēng)險

47、 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（　?。?。
A．證券公司
B．資產(chǎn)管理公司
C．信托公司
D．基金公司

48、 首先要取得（　　）頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書，境外證券經(jīng)營機構(gòu)才能取得B股席位。
A．中國證監(jiān)會
B．交易所
C．國家外匯管理局
D．國務(wù)院

49、下列關(guān)于基金的買價和賣價的確定說法正確的是（　?。?br />A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費
B．以資產(chǎn)凈值確定
C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費
D．以資產(chǎn)總值確定
50、 證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對，楚用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（　　）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上10萬元以
D．1萬元以上10萬元以下