131、
證券公司應當建立完備的定向資產管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。 （ ?。?br />A．對
B．錯
132、
證券服務部不得為客戶直接辦理開戶。（ ?。?br />A．對
B．錯
133、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。（ ）
A．正確
B．錯誤
134、
證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。
A．正確
B．錯誤
135、
質押券對應的標準券數(shù)量有剩余的，可將相應的質押券申報轉回原證券賬戶。 （ ?。?br />A．對
B．錯
136、
在我國，證券的經紀業(yè)務有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。（ ?。?br />A．對
B．錯
137、
證券公司根據中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結算機構開立集合資產管理計劃的證券賬戶。 （ ?。?br />A．對
B．錯
138、
對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構的檢查和調查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。(A)
A．對
B．錯
139、
競價的結果有兩種可能：全部成交和不成交。（ ?。?br />A．對
B．錯
140、
在集合資產管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃。
A．正確
B．錯誤
2013年證券從業(yè)《證券交易》全真預測試卷(8)
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