(141)委托指令發(fā)出后，如果行情發(fā)生變化，盡管委托指令仍然有效，委托人對受托人按委托內(nèi)容代理買賣的交易結(jié)果可以不予承認(rèn)。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識題
頁 碼：91
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 委托人必須接受交易結(jié)果，這是委托人的義務(wù)之一。
(142)權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算;無保薦機(jī)構(gòu)的，由發(fā)行人計(jì)算，并將計(jì)算結(jié)果提交證券交易所。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識題
頁 碼：184
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算;無保薦機(jī)構(gòu)的，由發(fā)行人計(jì)算，并將計(jì)算結(jié)果提交證券交易所。
(143)開放式基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定是在單位基金份額的資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識題
頁 碼：4
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 開放式基金份額的買價(jià)和賣價(jià)是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上在加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。
這里的買價(jià)、賣價(jià)即對應(yīng)申購價(jià)格、贖回價(jià)格。
(144)證券經(jīng)紀(jì)人可以為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識題
頁 碼：144
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 考察證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止性行為。
(145)中國證監(jiān)會對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識題
頁 碼：238
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 中國證監(jiān)會對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。
(146)中國證監(jiān)會各分支機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的所有債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識題
頁 碼：291
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的所有債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督。
(147)證券交易是指已發(fā)行的股票在股票市場上買賣的活動。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識題
頁 碼：1
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。
(148)基金交易目前不收過戶費(fèi)。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識題
頁 碼：48
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 基金交易目前不收過戶費(fèi)。
(149)債券買斷式回購與債券質(zhì)押式回購的區(qū)別在于債券所有權(quán)是否隨交易發(fā)生轉(zhuǎn)移。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識題
頁 碼：289
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 債券買斷式回購與債券質(zhì)押式回購的區(qū)別在于債券所有權(quán)是否隨交易發(fā)生轉(zhuǎn)移。
(150)證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識題
頁 碼：55
難 易 度：中
專家答案：A解析內(nèi)容 證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。
(151)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買賣的收益與損失。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識題
頁 碼：200
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 考察證券自營業(yè)務(wù)交易的風(fēng)險(xiǎn)性特點(diǎn)。
(152)我國內(nèi)地市場目前的滾動交收方式有T+1和T+3兩種。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識題
頁 碼：309
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3。
(153)內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價(jià)格有重大影響的公開信息。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識題
頁 碼：207
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價(jià)格有重大影響的“尚未公開”的信息。
(154)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員是證券公司客戶服務(wù)的實(shí)施主體之一，他們所提供的客戶服務(wù)是在所屬證券公司的客戶服務(wù)體系下進(jìn)行的。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識題
頁 碼：139-140
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的服務(wù)。教材上無原話。
(155)在進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶招攬中，確定細(xì)分市場的變量越細(xì)越好。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識題
頁 碼：133
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 在進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶招攬中，確定細(xì)分市場的變量不是越細(xì)越好，而應(yīng)當(dāng)適可而止，同時(shí)要分清主要變量、次要變量，否則既不經(jīng)濟(jì)，又不實(shí)用。
(156)網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端只有電子計(jì)算機(jī)。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識題
頁 碼：31
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備。
(157)上海證券交易所國債質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價(jià)變動為0.005或其整數(shù)倍。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識題
頁 碼：285
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所國債質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價(jià)變動為0.005元或其整數(shù)倍。
(158)在我國證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識題
頁 碼：88
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 在我國證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理。
(159)證券公司資金不足時(shí)，只要向客戶保證支付，可以暫時(shí)挪用客戶交易結(jié)算資金。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識題
頁 碼：144
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入、融出資金、業(yè)務(wù)操作部合規(guī)及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。
(160)在我國，當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識題
頁 碼：184
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 考核權(quán)證的行權(quán)。在我國，當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。
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