(41)對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托( )根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　A證券交易所

　　B中國結(jié)算公司

　　C中國人民銀行

　　D證監(jiān)會

　　題 型：常識題

　　頁 碼：55

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　(42)投資者通過深圳證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認購上市開放式基金，可在同一交易日內(nèi)進行多次認購，每筆認購量最大不能超過( )份基金單位。

　　A10,000,000

　　B999,999,000

　　C99,999,000

　　D9,999,000

　　題 型：常識題

　　頁 碼：177

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 投資者通過深圳證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認購上市開放式基金，可在同一交易日內(nèi)進行多次認購，每筆認購量最大不能超過99,999,000份基金單位。

　　(43)下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費用是(　)。

　　A過戶費

　　B證券結(jié)算風險基金

　　C印花稅

　　D委托手續(xù)費

　　題 型：常識題

　　頁 碼：47

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 其他都是應(yīng)繳納的費用。

　　(44)根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。

　　A500%

　　B100%

　　C30%

　　D5%

　　題 型：常識題

　　頁 碼：203

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。

　　(45)假設(shè)某結(jié)算參與人某日成交的股票為：買入四川長虹(600839)700萬股，賣出四川長虹600萬股;買入深發(fā)展A(00001)400萬股，賣出深發(fā)展A600萬股，根據(jù)凈額清算原則，其清算結(jié)果是()。

　　A買入四川長虹100萬股，賣出深發(fā)展200萬股

　　B賣出四川長虹100萬股，買入深發(fā)展200萬股

　　C賣出四川長虹100萬股，賣出深發(fā)展200萬股

　　D買入四川長虹100萬股，買入深發(fā)展200萬股

　　題 型：常識題

　　頁 碼：309

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 凈額清算原則下，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。

　　(46)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報( )。

　　A無價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易

　　B無價格漲跌幅限制證券競價集合期間的交易

　　C有價格漲跌幅限制證券集合競價期間的交易

　　D有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易

　　題 型：常識題

　　頁 碼：35

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 上海證券交易所可以接受的市價申報僅限于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。

　　(47)下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是()。

　　A履行交割清算義務(wù)

　　B按規(guī)定繳存結(jié)算資金

　　C按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀商審查

　　D按規(guī)定報告進行證券買賣的原因

　　題 型：常識題

　　頁 碼：90-91

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 考察委托買賣證券中委托人的義務(wù)。除“按規(guī)定報告進行證券買賣的原因”外，其他都屬于委托人的義務(wù)。

　　(48)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員必須具備( )。

　　A證券從業(yè)資格證

　　B證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

　　C銀行從業(yè)資格

　　D良好的道德素質(zhì)

　　題 型：常識題

　　頁 碼：122

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。

　　(49)證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當是()。

　　A“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　B“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　C“證券公司名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　D“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　題 型：常識題

　　頁 碼：220

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 證券賬戶名稱應(yīng)當是證券公司名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱。

　　(50)在融資融券業(yè)務(wù)中,融資買入標的股票的流通股本應(yīng)不少于()或流通市值不低于()。

　　A1億，5億元

　　B2億股，8億元

　　C5000萬股，3億元

　　D3億股，10億元

　　題 型：常識題

　　頁 碼：265

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 此題考察，融資融券標的證券為股票的，應(yīng)符合的條件。

　　(51)某公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為1.27，則該公司標準券余額為( )萬元。

　　A600

　　B635

　　C800

　　D1270

　　題 型：常識題

　　頁 碼：296

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 標準券余額=1000*1.27=1270

　　(52)從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管措施不包括()。

　　A專設(shè)賬戶、單獨管理

　　B證券公司自營情況報告

　　C刑事處罰

　　D中國證監(jiān)會的監(jiān)管

　　題 型：常識題

　　頁 碼：210，211

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 考察證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管。

　　(53)新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用( )的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　A各證券公司

　　B新股發(fā)行人

　　C證券交易所

　　D證券登記結(jié)算公司

　　題 型：常識題

　　頁 碼：160

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　(54)證券交易的公平原則是指()。

　　A證券交易是一種面向社會公開的交易活動

　　B參與交易的各方應(yīng)當獲得平等的機會

　　C應(yīng)當公正地對待證券交易的參與各方

　　D要求市場充分的透明度和公信度

　　題 型：常識題

　　頁 碼：3

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易的公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當獲得平等的機會。

　　(55)()是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

　　A集合競價

　　B集成競價

　　C協(xié)議競價

　　D連續(xù)競價

　　題 型：常識題

　　頁 碼：43

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

　　(56)在證券交易所質(zhì)押式回購交易申報時，()的申報買賣部位為賣出。

　　A以資融券方

　　B以券融資方

　　C以券融券方

　　D以資融資方

　　題 型：常識題

　　頁 碼：284

　　難 易 度： 中

　　專家答案：A解析內(nèi)容 在證券交易所質(zhì)押式回購交易申報時，融券方的申報買賣部位為賣出。

　　(57)關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述中正確的是()。

　　A回購的期限最長不得超過91天

　　B計價單位為每百元面值債券到期購回價

　　C主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭和D字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者

　　D我國上海證券交易所質(zhì)押式回購交易最小報價變動為0.005元或其整數(shù)倍

　　題 型：常識題

　　頁 碼：284-285，292

　　難 易 度：中

　　專家答案：D解析內(nèi)容 我國上海證券交易所質(zhì)押式回購交易最小報價變動為0.005元或其整數(shù)倍。

　　回購期限有比91天更長的，如182天。

　　計價單位為每百元資金到期年收益。

　　買斷式回購而不是質(zhì)押式回購交易限于B、D字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者。

　　(58)按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過()。

　　A1個月

　　B3個月

　　C6個月

　　D1年

　　題 型：常識題

　　頁 碼：264

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過6個月。

　　(59)證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。

　　A3%

　　B5%

　　C8%

　　D10%

　　題 型：常識題

　　頁 碼：277

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。

　　(60)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣()元。

　　A5000萬

　　B1億

　　C2億

　　D5億

　　題 型：常識題

　　頁 碼：9

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

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