一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求,請選出正確的選項,不選、錯選均不得分)
1、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容( )。
A.
由正回購方?jīng)Q定
B.
由中國人民銀行統(tǒng)一制定
C.
由逆回購方?jīng)Q定
D.
由回購雙方約定
2、上海證券交易所規(guī)定,( ?。﹩喂P買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股,或者交易金額不低于30萬美元。
A.
A股
B.
B股
C.
國債及債券回購
D.
基金大宗交易
3、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務之一的,其注冊資本不得低于人民幣( ?。﹥|元。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
4、集合資產(chǎn)管理計劃投資于會員自身、托管機構(gòu)及與該會員、托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券,應于有關(guān)事實發(fā)生之日起( ?。﹤€工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
4
5、證券投資顧問服務協(xié)議應當約定,自簽訂協(xié)議之日起( ?。﹤€工作日內(nèi),客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
A.
3
B.
5
C.
7
D.
10
6、在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收的方式是 ( ?。?
A.
單日交收
B.
會計日交收
C.
結(jié)算日交收
D.
T+1滾動交收
7、《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在( ?。?,以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A.
證券公司
B.
商業(yè)銀行
C.
托管銀行
D.
政策性銀行
8、以下關(guān)于連續(xù)交易的說法,錯誤的是( ?。?。
A.
在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行
B.
兩個投資者下達的買賣指令,只要符合成交條件就可以立即成交
C.
交易一定是連續(xù)的
D.
交易過程中可以反映更多的市場價格信息
9、在自營賬戶的審核和稽核制度中,以下不屬于禁止行為的是( ?。?
A.
建立專用自營賬戶
B.
將自營賬戶借給他人使用
C.
使用他人名義和非自營席位變相自營
D.
賬外自營
10、深圳證券交易所會員取得席位后,可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立( ?。┑慕灰讍卧?。
A.
1個或1個以上
B.
2個或2個以上
C.
若干
D.
5個