(121)我國(guó)已經(jīng)在股票、基金和權(quán)證品種上實(shí)行了貨銀對(duì)付制度。
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題 型：常識(shí)題
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專家答案：B解析內(nèi)容 我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF等一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度，但A股、基金、債券等老品種的貨銀對(duì)付制度還在推行當(dāng)中。
(122)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，投資者報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷，但已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的，不得撤銷或變更。
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題 型：常識(shí)題
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專家答案：A解析內(nèi)容 意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷，但已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷或變更。
(123)投資者利用自助終端委托買賣證券時(shí)，不需要公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)。
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題 型：常識(shí)題
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專家答案：B解析內(nèi)容 自助終端委托是非柜臺(tái)委托的一種形式，不能改變證券交易公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式。
(124)證券交易印花稅、過(guò)戶費(fèi)、交易傭金等是投資者在委托買賣證券時(shí)需要支付的交易稅費(fèi)。
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題 型：常識(shí)題
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專家答案：A解析內(nèi)容 證券交易印花稅、過(guò)戶費(fèi)、交易傭金等是投資者在委托買賣證券時(shí)需要支付的交易稅費(fèi)。
(125)投資者申請(qǐng)開(kāi)立賬戶時(shí)，必須持有證明中國(guó)公民身份或者中國(guó)法人資格的合法證件。
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題 型：常識(shí)題
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專家答案：A解析內(nèi)容 投資者申請(qǐng)開(kāi)立賬戶時(shí)，必須持有證明中國(guó)公民身份或者中國(guó)法人資格的合法證件。
(126)在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的。
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專家答案：B解析內(nèi)容 在連續(xù)交易中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。
(127)目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。
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專家答案：B解析內(nèi)容 在現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。
(128)在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。
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專家答案：A解析內(nèi)容 考察在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合的規(guī)定。
(129)標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。
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專家答案：A解析內(nèi)容 考核標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
(130)在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓。
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專家答案：A解析內(nèi)容 股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)當(dāng)托管在證券登記托管機(jī)構(gòu)，并且托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓。
(131)按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開(kāi)市期間停牌后的復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。
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專家答案：B解析內(nèi)容 按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開(kāi)市期間停牌后的復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。
(132)證券登記結(jié)算公司與結(jié)算參與人的證券交收和資金交收都是通過(guò)集中交收賬戶完成。
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頁(yè) 碼：316
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專家答案：A解析內(nèi)容 考核證券交收和資金交收。證券登記結(jié)算公司與結(jié)算參與人的證券交收和資金交收都是通過(guò)集中交收賬戶完成。
(133)證券登記結(jié)算公司按照《結(jié)算備付金管理辦法》管理證券公司信用交易結(jié)算備付金。
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頁(yè) 碼：312
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專家答案：A解析內(nèi)容 證券登記結(jié)算公司按照《結(jié)算備付金管理辦法》管理證券公司信用交易結(jié)算備付金。
(134)我國(guó)現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則規(guī)定，證券公司不能將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作。
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專家答案：A解析內(nèi)容 其他禁止的行為包括：將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。
(135)目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。
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專家答案：B解析內(nèi)容 目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取多邊凈額清算方式。
(136)證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度。
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頁(yè) 碼：227
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專家答案：A解析內(nèi)容 建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度是證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作中應(yīng)當(dāng)符合的要求之一。
(137)雙方的責(zé)任及免賠條款是證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》的事項(xiàng)之一。
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專家答案：A解析內(nèi)容 雙方的責(zé)任及免賠條款是證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》的事項(xiàng)之一。
(138)因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等導(dǎo)致交易發(fā)生異常時(shí)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，證券交易所可實(shí)行技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市，并予以公告。
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頁(yè) 碼：72
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專家答案：B解析內(nèi)容 因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。證券交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定要予以公告，并必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
(139)目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商都是具有從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司。
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專家答案：A解析內(nèi)容 目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。
(140)國(guó)債交易的計(jì)息原則是“算尾不算頭”。
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專家答案：B解析內(nèi)容 國(guó)債交易的計(jì)息原則是“算頭不算尾”。
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