(21)根據(jù)深圳證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行的規(guī)定，申購日后的第( )個(gè)交易日，中國結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍。
A2
B3
C4
D5
題 型：常識(shí)題
頁 碼：163
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 申購日后的第三個(gè)交易日，中國結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍。
(22)有關(guān)委托方式，說法錯(cuò)誤的是()。
A采用柜臺(tái)委托，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任
B人工電話委托屬于柜臺(tái)委托
C自助和電話委托屬于非柜臺(tái)委托
D網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端只包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備
題 型：常識(shí)題
頁 碼：30-31
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 人工電話委托屬于非柜臺(tái)委托。
(23)通過滬深交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于()。
A新股申購
B增發(fā)
C配股
D債券回購
題 型：常識(shí)題
頁 碼：170
難 易 度：中
專家答案：A解析內(nèi)容 通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購。
(24)股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。
A證券公司
B中國結(jié)算公司
C證券交易所
D證監(jiān)會(huì)
題 型：常識(shí)題
頁 碼：308
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，中國結(jié)算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。
(25)上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進(jìn)行的。
A中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
B證券交易所的交易系統(tǒng)
C證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)
D結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)
題 型：常識(shí)題
頁 碼：165
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。中國證券登記結(jié)算公司，簡(jiǎn)稱中國結(jié)算公司。
(26)信用交易是指投資者通過交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。
A證券交易所
B經(jīng)紀(jì)商
C證券登記結(jié)算公司
D投資者保護(hù)基金
題 型：常識(shí)題
頁 碼：7
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 考察信用交易的定義。信用交易是指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。
(27)根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說法正確的是()。
A證券交易所主動(dòng)為投資者增加股數(shù)，自動(dòng)完成股份登記手續(xù)
B中國結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫中的股東持股數(shù)完成股份登記手續(xù)
C證券公司在公告刊登日完成送股
D證券發(fā)行人申請(qǐng)送股要向證券公司提交相應(yīng)的材料
題 型：常識(shí)題
頁 碼：305
難 易 度：中
專家答案：B解析內(nèi)容 “中國結(jié)算公司”主動(dòng)為投資者增加股數(shù)，自動(dòng)完成股份登記手續(xù);中國結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫中的股東持股數(shù)完成股份登記手續(xù);中國結(jié)算公司在“權(quán)益登記日”登記送股;證券發(fā)行人申請(qǐng)送股要向“中國結(jié)算公司”提交相應(yīng)的材料。
(28)ETF申購是投資者通過()，申請(qǐng)以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。
A基金管理人
B基金托管人
C一級(jí)交易商
D證券交易所
題 型：常識(shí)題
頁 碼：182
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 ETF申購是投資者通過一級(jí)交易商，申請(qǐng)以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。
(29)( )年4月底，我國開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
A1991
B1990
C2005
D2004
題 型：常識(shí)題
頁 碼：2
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 2005年4月底，我國開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
(30)新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為( )。
A交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的所有申購
B交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購
C交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的其中一筆申購
D交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者所有申購的平均價(jià)申購
題 型：常識(shí)題
頁 碼：162
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購為無效申購。
(31)()是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。
A自營業(yè)務(wù)部門
B投資決策機(jī)構(gòu)
C董事會(huì)
D理事會(huì)
題 型：常識(shí)題
頁 碼：201
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 董事會(huì)是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。
(32)以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。
A單一資產(chǎn)管理
B專項(xiàng)資產(chǎn)管理
C定向資產(chǎn)管理
D集合資產(chǎn)管理
題 型：常識(shí)題
頁 碼：214-215
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 集合資產(chǎn)管理、定向資產(chǎn)管理和專項(xiàng)資產(chǎn)管理是是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的三個(gè)種類。
(33)代辦股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于()股。
A10
B100
C1000
D1
題 型：常識(shí)題
頁 碼：190
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于100股。
(34)按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有( )。
A即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
B可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)
C可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票
D可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入，單位為手，1手為100元面額
題 型：常識(shí)題
頁 碼：185-186
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào);可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，可全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u出，單位為手，1手為1000元面額。
(35)目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。
AA股
BB股
C債券
D權(quán)證
題 型：常識(shí)題
頁 碼：26
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
(36)證券公司需向開戶的投資者講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同和協(xié)議的內(nèi)容，并簽署()確認(rèn)，這是進(jìn)行投資者教育的一個(gè)服務(wù)重點(diǎn)。
A《證券交易委托代理協(xié)議書》
B《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
C《買者自負(fù)承諾函》
D《客戶資金第三方存管協(xié)議書》
題 型：常識(shí)題
頁 碼：118
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司需向開戶的投資者講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同和協(xié)議的內(nèi)容，并簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》確認(rèn)，這是進(jìn)行投資者教育的一個(gè)服務(wù)重點(diǎn)。
(37)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )不負(fù)保密義務(wù)。
A客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D客戶資金賬戶中的資金余額
題 型：常識(shí)題
頁 碼：85
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶資料的保密性特點(diǎn)。根據(jù)排除法來做本題。
(38)下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是()。
A建立“防火墻”制度
B加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
C建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
D建立健全客戶賬戶管理制度
題 型：常識(shí)題
頁 碼：204-206,149
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容，而非“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。
其他三項(xiàng)都屬于“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。
(39)關(guān)于交收違約處理，下列說法中錯(cuò)誤的是()。
A對(duì)于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金
B對(duì)于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金
C如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券
DA股、B股、基金等品種由于實(shí)行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約的處理
題 型：常識(shí)題
頁 碼：317-318
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 A股、基金、債券等品種由于實(shí)行前端控制，一般不存在這一問題，深圳B股則由于未實(shí)行前端控制，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。
(40)在()策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。
A直接營銷渠道
B集中性市場(chǎng)營銷策略
C無差異性市場(chǎng)營銷策略
D差異性市場(chǎng)營銷策略
題 型：常識(shí)題
頁 碼：133
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 在無差異性市場(chǎng)營銷策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。
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