二、多項選擇題
　　1．BC
　　【解析】從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制可以分為：指令驅動系統(tǒng)、報價驅動系統(tǒng)。
　　2．AC
　　【解析】股票、債券等屬于基礎性的金融產品，權證、可轉換債券屬于金融衍生工具。3．AB
　　【解析】會員可以通過多個網(wǎng)關進行一個交易單元的申報，也可以通過一個網(wǎng)關進行多個交易單元的申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報。
　　4．ABD
　　【解析】遠期交易：非標準化；場外進行；以通過交易獲取標的物為目的。期貨交易：標準化；多數(shù)在場內進行；多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。
　　5．ABC
　　【解析】我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：(1)首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)；(2)增發(fā)上市的股票；(3)暫停上市后恢復上市的股票；(4)證券交易所或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
　　6．ABCD
　　【解析】非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。
　　7．CD
　　【解析】上海證券交易所市價申報類型：(1)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)5個價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。(2)最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報，即該申報在對手方實時5個最優(yōu)價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉為限價申報；如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉為限價申報；如無本方申報的，該申報撤銷。(3)上海證券交易所規(guī)定的其他方式。
　　8．ABD
　　【解析】連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價；(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
　　9．BC
　　【解析】上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日9：30～11：30、13：00～15： 30。
　　10．ABCD
　　【解析】本題考查大宗交易公告的信息。四個選項都是正確的。
　　11．ACD
　　【解析】B項是上海證券交易所的規(guī)定。
　　12．ABCD
　　【解析】本題考查證券交易所無法連續(xù)交易的情形。四個選項都是正確的。
　　13．ACD
　　【解析】客戶可分為3種主要類型：直接關系型、間接關系型和陌生關系型。對應的，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。
　　14．ABCD
　　【解析】四個選項都是正確的。
　　15．ABCD
　　【解析】四個選項都是正確的。
　　16．ABCD
　　【解析】四個選項都是正確的。
　　17．ACD
　　【解析】結算公司核準答復日為T-3日前，所以B項說法有誤。
　　18．ABCD
　　【解析】四個選項都是正確的。
　　19．ABCD
　　【解析】四個選項都是正確的。
　　20．BD
　　【解析】權證漲跌幅價格的計算公式：
　　(1)權證漲幅價格=權證前-日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價)×125%×行權比例
　　(2)權證跌幅價格=權證前-日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×125%×行權比例
　　21．ABCD
　　【解析】四個選項都是正確的。
　　22．ABC
　　【解析】在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務內部控制的要求，自營業(yè)務必須與經(jīng)紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。
　　23．AD
　　【解析】在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內幕交易的主要措施包括：(1)加強自律管理；(2)加強監(jiān)管。
　　24．BCD
　　【解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務情況。
　　25．ABCD
　　【解析】四個選項都是正確的。
　　26．ACD
　　【解析】B項應該是：負責資產管理業(yè)務的高級管理人員的情況登記表。
　　27．ABCD
　　【解析】四個選項都是正確的。
　　28．ABD
　　【解析】集合資產管理計劃說明書的主要內容不包括投資規(guī)模與投資方。
　　29．ABCD
　　【解析】四個選項都是正確的。
　　30．AB
　　【解析】客戶及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權益的數(shù)量，合計達到規(guī)定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。
　　31．BCD
　　【解析】A項屬于市場風險的控制措施。
　　32．ABCD
　　【解析】四個選項都是正確的。
　　33．ABCD
　　【解析】四個選項都是正確的。
　　34．ABCD
　　【解析】四個選項都是正確的。
　　35．AC
　　【解析】買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告同業(yè)中心和中央結算公司。
　　36．ABD
　　【解析】中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結算的機構。
　　37．ABC
　　【解析】申請送股(轉增股)時，上市公司應確保權益登記日不得與配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權益登記日重合。
　　38．CD
　　【解析】記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國結算公司根據(jù)證券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。
　　39．BC
　　【解析】根據(jù)各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人上月證券日均買入金額和最低結算備付金比例，確定其最低結算備付金限額。
　　40．AC
　　【解析】對資金交收違約，證券登記結算機構可以采取暫不交付相關證券和扣劃自營證券的措施。
　　三、判斷題
　　1．B
　　【解析】公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務。
　　2．A
　　【解析】根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。
　　3．A
　　【解析】股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。
　　4．B
　　【解析】權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券。
　　5．A
　　【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。
　　6．A
　　【解析】未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。
　　7．A
　　【解析】對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。
　　8．A
　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報價格最小變動單位為0．01港元。
　　【解析】漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)。
　　10．A
　　【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。
　　11．B
　　【解析】過戶費屬于中國證券登記結算有限責任公司的收入，由證券經(jīng)紀商在同投資者清算交收時代為扣收。
　　12．A
　　【解析】本題考查競價的結果。競價的結果包括：全部成交、部分成交、不成交。
　　13．B
　　【解析】大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結束后計人當日該證券成交總量。
　　14．B
　　【解析】僅在協(xié)議平臺交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時行情發(fā)布。
　　15．A
　　【解析】股票交易特別處理分為警示存在終止上市風險的特別處理和其他特別處理。
　　16．A
　　【解析】證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。
　　17．A
　　【解析】證券的開盤價通過集合競價方式產生。不能產生開盤價的，以連續(xù)競價方式產生。
　　18．B
　　【解析】根據(jù)市場發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調整即時行情發(fā)布的方式和內容。
　　19．A
　　【解析】在客戶交易結算資金第三方存管制度下，客戶交易結算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。
　　20．B
　　【解析】以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般需要2個或2個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。
　　21．B
　　【解析】營銷人員的售中服務主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務。
　　22．A
　　【解析】證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。
　　23．B
　　【解析】對證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為，按照有關法律法規(guī)和公司有關制度的規(guī)定，追究其責任，屬于管理風險的防范措施。
　　24.B
　　【解析】證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證券監(jiān)管機構報送年度報告。
　　25．A
　　【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。
　　26．B
　　【解析】投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。
　　27．A
　　【解析】中國證券登記結算有限責任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。
　　28．B
　　【解析】單筆權證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0．001元人民幣。
　　29．B
　　【解析】非交易過戶的可轉債在過戶的下一個交易日方可進行轉股申報。
　　30．B
　　【解析】從基本特征看，代辦轉讓的股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。
　　31．A
　　【解析】證券自營業(yè)務應建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。
　　32．B
　　【解析】證券公司應加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度和會計核算。
　　33．B
　　【解析】公司1／3以上經(jīng)理發(fā)生變動是內幕信息。
　　34．A
　　【解析】證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離。
　　35．B
　　【解析】合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內幕交易、操縱市場行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。
　　36．A
　　【解析】證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息。
　　37．B
　　【解析】資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
　　38．A
　　【解析】定向資產管理業(yè)務的投資范圍包括資產支持證券、證券投資基金、集合資產管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他投資品種。
　　39．B
　　【解析】證券公司開展定向資產管理業(yè)務，客戶委托資產與證券公司自有資產必須相互獨立。
　　40．A
　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個專用交易單元。
　　41．B
　　【解析】同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。
　　42．A
　　【解析】證券公司應當按季編制資產管理業(yè)務的報告，報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。
　　43．A
　　【解析】未經(jīng)證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。
　　44．A
　　【解析】當融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。
　　45．B
　　【解析】客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個。
　　46．B
　　【解析】客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。
　　47．A
　　【解析】證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。
　　48．B
　　【解析】擔保證券涉及收購情形時，客戶不得通過信用證券賬戶申報預受要約。
　　49．A
　　【解析】上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。
　　50．A
　　【解析】目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。
　　51．B
　　【解析】全國銀行間市場質押式回購期間，交易雙方不得動用質押的債券。
　　52．B
　　【解析】上海證券交易所在國債買斷式回購引入了交易權限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。
　　53．A
　　【解析】在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質押庫中存放足額的債券作為質押。
　　54．B
　　【解析】全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。
　　55．A
　　【解析】電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。
　　56．B
　　【解析】送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉增為股本。
　　57．A
　　【解析】本題考查變更登記的概述。變更登記指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為。
　　58．A
　　【解析】債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務業(yè)務自動終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。
　　59．B
　　【解析】各市場采用的滾動交收周期長短不一，美國證券市場采取T+3，我國香港市場采取T+2。
　　60．B
　　【解析】實行分級結算原則主要是出于防范結算風險的考慮。

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