A．自營總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C．項目集中度控制
D．單個項目規(guī)?？刂?
22．在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務必須與( )等業(yè)務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。
A.經(jīng)紀
B.資產(chǎn)管理
C.投資銀行
D．物業(yè)管理
23．在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括( ).
A．加強監(jiān)管
B．嚴格把關
C．完善法制
D．加強自律管理
24．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應( )向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務情況。
A.每周
B．每月
C．每半年
D.每年
25．證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的要求有( )。A.設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元
B設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
C．最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產(chǎn)的情形
D．具有健全的法人治理結構、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
26．證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有( )。
A．申請書
B．負責資產(chǎn)管理業(yè)務的中級管理人員的情況登記表
C．申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明
D．凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表27．資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責有( )。
A．出具資產(chǎn)托管報告
B.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
C．監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作
D．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
28．下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容的是( )。
A．投資限制
B．投資理念與投資策略
C．投資規(guī)模與投資方
D．投資決策依據(jù)、投資程序與風險控制
29．可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的( )。
A．股票
B.債券
C．證券投資基金
D.其他證券
30．客戶及其一致行動人通過( )持有一家上市公司股票或其權益的數(shù)量，合計達到規(guī)定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。
A．普通證券賬戶
B．信用證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．客戶信用交易擔保證券賬戶
31．信息技術風險控制的措施包括( )。
A．融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關賬戶交易等措施
B.建立完善的融資融券業(yè)務信息技術系統(tǒng)
C．制定并嚴格執(zhí)行信息技術系統(tǒng)日常運行管理制度
D．定期或不定期組織融資融券業(yè)務管理部門和營業(yè)部對備份方案和應急預案進行演練32．證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立( )。
A.融券專用證券賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．客戶信用交易擔保證券賬戶
33．深圳證券交易所實行標準券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有以下( )幾個品種。
A．1天
B．2天
C. 3天
D．7天
34．《全國銀行問債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務參與者有下列( )行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業(yè)務資格。
A．擅自交易未經(jīng)批準上市債券
B.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務
C．制造并提供虛假資料和交易信息
D．操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格
35．買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告( )。
A．同業(yè)中心
B．中國人民銀行
C.中央結算公司
D．中國證券業(yè)協(xié)會
36．中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的( )的機構。
A．托管
B．登記
C．交易
D．結算
37.申請送股(轉增股)時，上市公司應確保權益登記日不得與( )等發(fā)行行為的權益登記日重合。
A．擴募
B．增發(fā)
C.配股
D．封轉開
38．記賬式國債在( )的，中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)證券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。
A．招投標
B.債券回購
C.場外合同分銷
D．證券交易所掛牌分銷
39．根據(jù)各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人( )，確定其最低結算備付金限額。
A．現(xiàn)金維護比例
B．最低結算備付金比例
C．上月證券日均買入金額
D．上月證券日均賣出金額
40．對資金交收違約，證券登記結算機構可以采取的措施有( )。
A．扣劃自營證券
B．變賣自營證券
C．暫不交付相關證券
D．暫不向違約方劃付相關資金
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