A．正確
B．錯誤
32．證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由自營業(yè)務(wù)部門自己負責自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會計核算。 ( )
A．正確
B．錯誤
33．( )
A．正確
B.錯誤
34．證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。 ( )
A．正確
B.錯誤
35．管理風險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。 ( )
A．正確
B．錯誤
36．證券公司為加強自律管理，應(yīng)嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。 ( )
A．正確
B．錯誤
37．資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。 ( )
A．正確
B．錯誤
38．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他投資品種。 ( )
A．正確
B．錯誤
39．證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務(wù)必須相互獨立。 ( )
A．正確
B．錯誤
40．深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當使用同一個專用交易單元。 ( )
A．正確
B．錯誤
41．同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。 ( )
A．正確
B．錯誤
42．證券公司應(yīng)當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。 ( )
A．正確
B．錯誤
43．未經(jīng)證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。 ( )
A．正確
B錯誤
44．當融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。 ( )
A．正確
B．錯誤
45.？印刷錯誤（無題）
A．正確
B.錯誤
46．客戶信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。 ( )
A正確
B.錯誤
47．證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。 ( )
A．正確
B.錯誤
48．擔保證券涉及收購情形時，客戶可以通過信用證券賬戶申報預受要約。 ( )
A．正確
B.錯誤
49．上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。 ( )
A．正確
B.錯誤
50．目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。 ( )
A．正確
B.錯誤
51．全國銀行間市場質(zhì)押式回購期間，逆回購方可以用質(zhì)押的債券進行投資。 ( )
A．正確
B.錯誤
52．上海證券交易所所有會員均可參與國債買斷式回購。 ( )
A．正確
B.錯誤
53．在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押。 ( )
A．正確
B．錯誤
54．全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。 ( )
A．正確
B.錯誤
55．電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。 ( )
A．正確
B.錯誤
56．公積金轉(zhuǎn)增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。 ( )
A．正確
B.錯誤
57．變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為。 ( )
A．正確
B.錯誤
58．債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。 ( )
A．正確
B.錯誤
59．各市場采用的滾動交收周期長短不一，美國證券市場采取T+2，我國香港市場采取T+3。 ( )
A．正確
B.錯誤
60．實行分級結(jié)算原則主要是出于防范市場風險的考慮。 ( )
A.正確
B．錯誤
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