A．2005年
B.2006年
C.2007年
D．2008年
21．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的( )關(guān)系。
A．代理
B．從屬
C.委托
D．制約
22．證券賬戶注冊資料的查詢需填寫( )。
A《自然人證券賬戶注冊申請表》
B.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表》
C．《證券賬戶注冊資料查詢申請表》
D．《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》
23．委托柜臺應(yīng)嚴(yán)格按照( )的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。
A客戶優(yōu)先
B．時間優(yōu)先
C．機(jī)構(gòu)優(yōu)先
D．VIP優(yōu)先
24．讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細(xì)分市場，把有限的資源進(jìn)行集中利用，在這個有限市場中建立專業(yè)知名度的策略是( )。
A．差異性市場營銷策略
B．無差異市場營銷策略
C．集中性市場營銷策略
D．分散性市場營銷策略25．2009年6月，從深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》進(jìn)一步修訂的內(nèi)容看，主要是采用了( )。
A．網(wǎng)下配售股票
B.網(wǎng)上競價發(fā)行
C新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行
D．新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度
26．上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進(jìn)行的。
A．證券交易所的交易清算系統(tǒng)
B．中央銀行的交易清算系統(tǒng)
C．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)
D．商業(yè)銀行的交易清算系統(tǒng)
27．股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過( )票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。
A．5000萬
B．1億
C．3億
D．5億
28．上市開放式基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。
A．基金資產(chǎn)總值
B．基金份額凈值
C．基金份額市值
D．基金份額累計凈值
29．某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。
A．20
B．100
C．2500
D．25000
30．權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費為股票過戶面額的( )。
A．0．05%
B．0．03%
C.0．1%
D．0．3%
31．柜臺自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。A．證券交易系統(tǒng)
B．證券交易所
C．證券公司營業(yè)柜臺
D．銀行柜臺
32．證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是( )。
A．警告
B．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C．罰款
D．沒收非法所得
33．為了加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)管理，( )明確規(guī)定了禁止的交易行為。
A．《證券法》
B.《證券公司監(jiān)管條例》
C．《證券投資基金法》
D．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
34．根據(jù)證券法的規(guī)定，公司的董事、( )以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。
A.2／3
B.1／2
C．1／3
D．1／4
35．下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯誤的是( )。
A.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
B.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
C．證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃
D．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)
36．證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日( )個月內(nèi)啟動推廣工作，并在( )個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。
A．1.15
B．3，30
C．6，60
D．6，90
37．根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶無權(quán)享有的權(quán)利有( )。
A．知情的權(quán)利
B.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權(quán)利
C．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
D．除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
38．證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。
A．15日
B．30日
C.60日
D．90日
39．客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務(wù)的情形時，應(yīng)當(dāng)由( )履行相應(yīng)義務(wù)。
A．客戶
B．證券公司
C．證券托管機(jī)構(gòu)
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
40．證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A．1萬元以上3萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上5萬元以下
D．3萬元以上l0萬元以下
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