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    2012年證券從業(yè)《證券交易》過關沖刺卷(5)

    來源:233網(wǎng)校 2012年10月23日
    導讀:
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    151、交易商當日買入的固定收益證券,當日可以賣出。( ?。?

    152、 交易結算資金的存管銀行。為此,投資者、證券公司和該商業(yè)銀行三方需要共同簽署《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》。 證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀商的業(yè)務收入。( ?。?

    153、 深圳證券交易所規(guī)定,首次上市股票、債券上市首日,其即時行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價,基金發(fā)行價為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0.001元)。 ( ?。?

    154、期貨交易在多數(shù)情況下要進行實物交收,只有少數(shù)是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。( ?。?

    155、 證券公司應對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理,建立嚴格的崗位隔離制度。 ( ?。?

    156、 金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。 (  )

    157、證券自營業(yè)務買賣對象除了上市證券,還包括已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。 (  )

    158、 證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務,設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,凈資本不低于人民幣3億元。( ?。?br />
    159、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務,客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管,但財務必須相互獨立。 ( ?。?

    160、 可轉換債券的持有者要在規(guī)定的轉換期間內(nèi)選擇有利時機請求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉換為股票。( ?。?br />
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