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    2012年證券從業(yè)《證券交易》過(guò)關(guān)沖刺卷(5)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2012年10月23日
    導(dǎo)讀:
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    121、 證券成交速度快,說(shuō)明其流動(dòng)性很好。(  )

    122、 營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式。 ( ?。?

    123、 報(bào)盤是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后,將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。 ( ?。?

    124、 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 ( ?。?br />
    125、 指定交易,是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者,必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人,作為其證券交易的唯一受托人,并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。 ( ?。?

    126、 市場(chǎng)參與者進(jìn)行全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)時(shí)簽訂買斷式回購(gòu)主協(xié)議的須具有履約保證條款,以保證買斷式回購(gòu)合同的切實(shí)履行。(  )

    127、 只有以國(guó)債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng),才可以稱為“債券交易”。(  )

    128、 如果發(fā)生違規(guī)的委托人賬戶透支情況,委托人不僅有責(zé)任立即補(bǔ)足交易資金,而且必須接受罰款的處罰。 (  )

    129、 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)極易引發(fā)連鎖反應(yīng),波及其他金融市場(chǎng)。( ?。?br />
    130、 股票、封閉式基金出現(xiàn)異常波動(dòng)的,證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大3家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或交易單元)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。 ( ?。?

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