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    2012年證券從業(yè)《證券交易》過關(guān)沖刺卷(5)

    來源:233網(wǎng)校 2012年10月23日
    導讀:
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    131、 證券公司在交易所從事融資融券業(yè)務應當按交易所規(guī)定使用融資融券專用交易單元(上交所)或按指定交易的要求指定交易單元(深交所)進行。 (  )

    132、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時,資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中,具有5年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。 (  )

    133、 股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎性的金融產(chǎn)品。 ( ?。?br />
    134、證券公司申請融資融券業(yè)務,其經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務應已滿3年,且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。 (  )
    135、普通席位與專用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。( ?。?

    136、 客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款,可以先購人證券,然后再償還其融資欠款。 ( ?。?

    137、證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)。( ?。?

    138、 實踐中,對于證券公司與客戶之間的證券清算交收,是委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為辦理。 ( ?。?

    139、 按照規(guī)定,證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。 ( ?。?br />
    140、 管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用集合計劃資產(chǎn),保證集合計劃一定盈利或保證最低收益。 (  )

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