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    2012年證券從業(yè)《證券交易》過(guò)關(guān)沖刺卷(5)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2012年10月23日
    導(dǎo)讀:
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    111、自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。(  )

    112、 客戶(hù)資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶(hù)的委托,對(duì)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行保管,辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。 (  )

    113、在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。( ?。?

    114、 定價(jià)申報(bào)每筆成交的交易數(shù)量或交易金額,應(yīng)當(dāng)滿足深圳證券交易所協(xié)}義平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。 ( ?。?

    115、 證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí),應(yīng)當(dāng)清楚說(shuō)明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別,使客戶(hù)充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征,使每一個(gè)客戶(hù)了解自己要購(gòu)買(mǎi)的是什么產(chǎn)品、有何特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)。 ( ?。?

    116、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)交易時(shí),商業(yè)銀行與其他參與者之間、其他參與者相互之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。( ?。?br />
    117、 在連續(xù)交易系統(tǒng)中,并非意味著交易一定是連續(xù)的,而是指在營(yíng)業(yè)時(shí) 間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。 ( ?。?br />
    118、 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其市值的比率。(  )

    119、 營(yíng)業(yè)部應(yīng)留存客戶(hù)有效身份證明文件或其他身份證明文件的復(fù)印件, 留存客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)的頭部正面照片。 ( ?。?

    120、證券公司通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票雖然不計(jì)入其自有股票,但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。 ( ?。?br />
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