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    2012年證券從業(yè)《證券交易》過關(guān)沖刺卷(2)

    來源:233網(wǎng)校 2012年10月23日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    81、合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具,包括( ?。?。
    A. 在證券交易所掛牌交易的股票
    B. 在證券交易所掛牌交易的債券
    C. 在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
    D. 證券投資基金
    82、按照交易對(duì)象的品種劃分,證券交易種類有( ?。?。
    A. 股票交易
    B. 債券交易
    C. 基金交易
    D. 其他金融衍生工具的交易
    83、投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外),應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納 (  )。
    A. 傭金
    B. 手續(xù)費(fèi)
    C. 印花稅
    D. 個(gè)人所得稅
    84、證券金融公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括( ?。?
    A. 轉(zhuǎn)融資余額
    B. 轉(zhuǎn)融券余額
    C. 轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
    D. 轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
    85、證券交易所從( ?。┓矫嬉?guī)定入會(huì)的條件。
    A. 證券公司的經(jīng)營范圍
    B. 證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力
    C. 證券公司的組織機(jī)構(gòu)
    D. 證券公司的人員素質(zhì)
    86、市場(chǎng)細(xì)分的依據(jù)包括( ?。?
    A. 地理因素
    B. 人口因素
    C. 投資者行為因素
    D. 心理因素
    87、對(duì)于( ?。?,每個(gè)交易日結(jié)束后,通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。
    A. 益類證券大宗交易
    B. 債券大宗交易(除公司債券外)
    C. 公司債券大宗交易
    D. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
    88、申請(qǐng)人可以向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理非交易過戶登記的涉及證券持有人變更的情形有(  )。
    A. 證券繼承
    B. 證券贈(zèng)與
    C. 依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割
    D. 法人資格喪失
    89、( ?。r(shí)客戶應(yīng)與營業(yè)部有事先約定(一般采取簽訂專項(xiàng)協(xié)議方式),并預(yù)留印鑒(簽名)。
    A. 自助委托
    B. 人工電話委托
    C. 傳真委托
    D. 網(wǎng)上委托
    90、向基金會(huì)捐贈(zèng)涉及證券持有人變更申請(qǐng)辦理過戶登記,需提交的申請(qǐng)材料有( ?。?。
    A. 過戶登記申請(qǐng)
    B. 捐贈(zèng)協(xié)議(如為協(xié)議的復(fù)印件,需捐贈(zèng)雙方蓋章確認(rèn))
    C. 捐贈(zèng)人和基金會(huì)的身份證明文件,以及雙方的證券賬戶卡原件及復(fù)印件
    D. 市級(jí)(含)以上民政部門或作為受贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位對(duì)捐贈(zèng)出具的確認(rèn)文件
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