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    2012年證券從業(yè)《證券交易》過關(guān)沖刺卷(2)

    來源:233網(wǎng)校 2012年10月23日
    導(dǎo)讀:
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    141、 對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券,由證券金融公司以自己的名義,行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。 ( ?。?

    142、 市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動(dòng),造成證券公司自營虧損的風(fēng)險(xiǎn)。 ( ?。?

    143、證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。( ?。?

    144、 上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上,累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍,但最高不能超過99999900元。 ( ?。?br />
    145、 結(jié)算參與人應(yīng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)留指定收款賬戶,用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。( ?。?br />
    146、 深圳證券交易所的A股過戶費(fèi)包含在交易經(jīng)手費(fèi)中,不向投資者單獨(dú)收取。 (  )

    147、 證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員,便自動(dòng)取得了交易席位。( ?。?br />
    148、 債券在凈價(jià)交易方式下,應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算。 ( ?。?

    149、經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系,形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。( ?。?

    150、 自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬,詳細(xì)記錄每日交易情況,并定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬。 (  )

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