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    2012年證券從業(yè)《證券交易》過關(guān)沖刺卷(2)

    來源:233網(wǎng)校 2012年10月23日
    導(dǎo)讀:
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    131、 證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式,指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。 ( ?。?

    132、 大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算,成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。 (  )

    133、 目前在我國,截止到2010年年底,相對于質(zhì)押式回購,買斷式回購交易較活躍。( ?。?br />
    134、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易成交后,最后一個(gè)步驟是成交雙方辦理債券和資金的結(jié)算。( ?。?br />
    135、證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作,在證券交易所進(jìn)行證券交易的,應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進(jìn)行,并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。 ( ?。?br />136、 結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額;而對于被認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)較低的結(jié)算參與人,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可以降低其最低結(jié)算備付金限額。 ( ?。?br />
    137、 客戶在其原已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的相關(guān)證券賬戶被注銷后開立新證券賬戶的,原證券賬戶的交易經(jīng)驗(yàn)不可以延續(xù)到新證券賬戶上。 (  )

    138、新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行底價(jià)的。 ( ?。?

    139、 上海證券交易所和深圳證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用的是全價(jià)交易的方式。 ( ?。?

    140、 客戶采用人工電話或傳真委托,必須撥打營業(yè)部指定的電話。(  )

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