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    2012年證券從業(yè)《證券交易》過關(guān)沖刺卷(2)

    來源:233網(wǎng)校 2012年10月23日
    導(dǎo)讀:
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    121、只要不使用內(nèi)幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。( ?。?

    122、 以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同的,業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字也是必備條款。( ?。?br />
    123、當(dāng)日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過營業(yè)部及公司規(guī)定額度的,應(yīng)將原始申請書交營業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)時審核簽名或上報公司總部審批。( ?。?

    124、 買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券,結(jié)算時買人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。 (  )

    125、 交易異常情況出現(xiàn)后,證券交易所將及時向市場公告,并可視情況需要單獨(dú)或者同時采取技術(shù)性停牌、臨時停市、暫緩進(jìn)入交收等措施。 ( ?。?

    126、 無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的,則營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。 ( ?。?br />
    127、 在標(biāo)準(zhǔn)券折算率的計算過程中,相關(guān)系數(shù)取值越謹(jǐn)慎越好。( ?。?br />
    128、 賬戶管理要在合法合規(guī)的前提下,堅持管理操作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化,客 戶資料真實(shí)、有效、完整、一致的原則。 ( ?。?

    129、 委托人如遇證券經(jīng)紀(jì)商違約造成損失而又不履行賠償責(zé)任時,可依據(jù) 證券買賣代理協(xié)議的約定申請仲裁,或者直接向法院提起訴訟。 ( ?。?

    130、 由于我國證券交易所市場實(shí)行滾動交收制度,因此一般來說,不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的,在同一個交易日發(fā)生的交易才會進(jìn)行軋抵處理。( ?。?br />
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