二、不定項(xiàng)選擇題0.5分(共40題,每題0.5分,共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
61、證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件( )。{Page}
62、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開下列哪些信息?(?。?{Page}
63、證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng),應(yīng)采取的措施有(?。?{Page}
64、在ETF的清算和交收過程中,中國結(jié)算上海分公司開立(?。┯糜诤怂愫痛娣沤Y(jié)算參與人提交的交收擔(dān)保品。 Page}
65、證券公司進(jìn)行自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,要明確(?。┑确矫?。 {Page}
66、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)有(?。?Page}
67、根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定,我國回購交易的條件主要涉及(?。?。 {Page}
68、非交易性過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因( ?。┑仍蚨l(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))在出讓人、受讓人之間的變更。 {Page}
69、證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系主要表現(xiàn)在(?。?。{Page}
70、投資者教育過程中要重突出的內(nèi)容包括(?。Page}