第 1 題 對于市場風險的控制,單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的( ?。r,交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出,并向市場公布。
【正確答案】: B
【參考解析】: 對于市場風險的控制,單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時,交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出,并向市場公布。當該標的證券的融券余量降低至20%以下時,交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出,并向市場公布。
第 2 題 實現證券與價款的收付稱為( )。
【正確答案】: D
【參考解析】: 交收的實質是依據清算結果實現證券與價款的收付。清算是對應收、應付證券及價款的計算,確定應收、應付數量或金額,并不發(fā)生財產實際轉移。清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結算。
……
二、多項選擇題(共40題,每題0.5分,共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)
第 61 題 下列關于融資融券業(yè)務的證券清算與交收的說明正確的有()。
【正確答案】: B, C, D
【參考解析】: A項應為在交收日最終交收時點,登記結算公司根據“交易所”發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄,完成證券交收。
……
二、多項選擇題(共20題,每題1分,共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)
第 101 題 自然人申請掛失補辦證券賬戶卡所需的申請材料有()。
【正確答案】: A, B, C
【參考解析】: 個人投資者應本人前往開戶代理點填寫掛失補辦證券賬戶卡申請表,并提供本人有效身份證明文件及復印件,或本人戶口本、戶口所在地公安機關出具的貼本人照片并壓蓋公安機關印章的身份證遺失證明及復印件。
……
三、判斷題(共60題,每題0.5分,共30分。正確的作√表示,錯誤的用×表示,不選、錯選均不得分)
第 121 題 證券公司應當在中國結算公司截止接受證券劃轉指令的規(guī)定時間前發(fā)出證券劃轉指令,已經發(fā)出的證券劃轉指令不得撤銷。()
【正確答案】: 對
【參考解析】: 證券公司應當在中國結算公司截止接受證券劃轉指令的規(guī)定時間前發(fā)出證券劃轉指令。在截止接受證券劃轉指令的規(guī)定時間前,證券公司可以撤銷已經發(fā)出的證券劃轉指令。
第 122 題 在資產管理業(yè)務中,集合資產管理計劃資產的來源及用途是委托人的內部事務,委托人沒有必要就其來源及用途的合法性向證券公司作出承諾。()
【正確答案】: 對
【參考解析】: 在集合資產管理計劃中,客戶主要承擔如下義務:①按合同約定承擔投資風險;②保證委托資產來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃;④不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。
……
更多試題點擊進入:2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》標準預測試卷(7)
相關推薦:
2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》標準預測試卷(6)
2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》標準預測試卷(5)
更多資料: