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    2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》命題預(yù)測(cè)考卷(1)

    來源:233網(wǎng)校 2010年9月10日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    151、根據(jù)凈額清算原則,清算價(jià)款時(shí),不同種類證券的買賣價(jià)款都可以合并計(jì)算。(?。?
    152、最終交收時(shí)點(diǎn)后,中國(guó)結(jié)算深圳分公司先完成T日權(quán)證的最終交收,再進(jìn)行權(quán)證交易的最終交收。(?。?BR>
    153、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí),應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托生態(tài)系統(tǒng),解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn),不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾,不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶。(?。?br />154、證券公司允許接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。(?。?

    155、交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置,其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義,即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。( )
    156、股份轉(zhuǎn)讓公司只能在2所證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。(?。?
    157、客戶及其一致行動(dòng)人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量,合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí),應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。(?。?BR>
    158、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,將被處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。(?。?br />159、回購(gòu)所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資,但可以用于期貨市場(chǎng)投資。 ( )

    160、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看,先清算后交收。(?。?

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