111、境外投資者在辦理名冊(cè)登記時(shí)，須選擇一家結(jié)算會(huì)員為其辦理股票結(jié)算交收，于此同時(shí)，境外投資者須在選擇的證券公司處辦理開(kāi)設(shè)外匯資金賬戶，包括（?。?{Page}


112、目前具有全國(guó)銀行間債券回購(gòu)市場(chǎng)代理人資格的機(jī)構(gòu)主要有（　）。{Page}

113、嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（　）。 Page}


114、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。（?。?Page}


115、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、資金（?。┑鹊墓芾?。 Page}


116、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)中，集合計(jì)劃的資產(chǎn)估值注意包括（?。?。{Page}

117、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為（　?。?{Page}


118、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（?。Page}

119、轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有（?。?。 Page}


120、證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好?？蛻粽餍耪{(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括（?。┑?。 {Page}