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    2009年證券資格考試證券交易預(yù)測試題(1)

    來源:233網(wǎng)校 2008年10月23日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
    91、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系,主要內(nèi)容包括(  )。{Page}

    92、在證券委托交易中,證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有(?。?。{Page}

    93、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,配股繳款時證券公司不可以向客戶收取的費(fèi)用有( ?。?。

    94、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍,并應(yīng)當(dāng)與證券公司的( ?。┫嗥ヅ?。{Page}

    95、因( ?。┕善苯灰妆粚?shí)行退市風(fēng)險警示后,又被暫停上市的,中小企業(yè)板上市公司未在法定期限內(nèi)披露暫停上市后經(jīng)審計(jì)的首個中期報告,深圳證券交易所終止其股票上市。{Page}

    96、采用限價委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以(?。?。{Page}

    97、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中,證券經(jīng)紀(jì)商是(?。Page}

    98、《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定,債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列行為之一的,由中國人民銀行給予警告,并可處3萬元人民幣以下的罰款,可暫停或取消其債券交易業(yè)務(wù)資格( ?。Page}

    99、上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中,網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過(  )實(shí)現(xiàn)。{Page}

    100、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有( ?。?。{Page}

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