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    2009年證券資格考試證券交易預(yù)測試題(1)

    來源:233網(wǎng)校 2008年10月23日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
    第三部分:是非題 請在下列題目中選擇最適合的答案,每題0.5分。
    131、客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個?! 。ā 。?br />132、如果在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券,則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報?! 。ā 。?br />133、深圳證券交易所規(guī)定,單個會員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用同一個專用交易單元?! 。ā 。?br />134、當(dāng)日購買的債券,當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報,并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)?! 。ā 。?br />135、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營制定內(nèi)部檢查制度,不定期進(jìn)行自查?! 。ā 。?br />136、開放式證券投資基金的現(xiàn)金申購、贖回必須用組合證券,即按當(dāng)日申購、贖回清單的規(guī)定,用組合證券申購ETF份額或用ETF份額贖回組合證券?! 。ā 。?br />137、深圳證券交易所規(guī)定,股票申購單位為500股,每一證券賬戶申購委托不少于500股,超過500股的必須是500股的整數(shù)倍,但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量,且不超過999999500股。 ?。ā 。?br />138、實際上,開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種,只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道?! 。ā 。?br />139、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后,證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告?! 。ā 。?br />140、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點,其經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)已滿3年,且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司?! 。ā 。?br />
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