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2008證券從業(yè)考試《證券交易》最新模擬試題二

來源：233網(wǎng)校 2008年10月15日

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　　36．股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（）。
　　A．交易性過戶
　　B．同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶
　　C．非交易性過戶
　　D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
　　37．證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。
　　A．具有會員資格
　　B．具有高水平的進場交易人員
　　C．具有一定量的證券買賣
　　D．具有一定水平的證券交易分析師
　　E．繳納席位費考試大論壇
　　38．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。
　　A．發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
　　B．中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定
　　C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損
　　D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實
　　5．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項
　　39．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。
　　A．委托人
　　B．受托人
　　C．授權(quán)人
　　D．代理人
　　40．針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標(biāo)來實施監(jiān)控。
　　A．資本充實率
　　B．資產(chǎn)負(fù)債率
　　C．資金周轉(zhuǎn)率
　　D．資產(chǎn)速動比率
　　41．三級清算模式包含（）。
　　A．證券中央登記結(jié)算機構(gòu)
　　B．異地資金集中清算中心
　　C．證券經(jīng)營機構(gòu)
　　D．投資者
　　42．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
　　A．發(fā)行人實施股票的二次發(fā)行
　　B．發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動
　　C．發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定
　　D．發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定
　　43．證券交易的風(fēng)險防范通?？蓮模ǎ┑确矫嬷?，以達到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。
　　A．制度
　　B．監(jiān)察
　　C．自律管理
　　D．崗位責(zé)任制
　　44．證券交易所對于不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予（）處分或處罰。
　　A．警告
　　B．罰款
　　C．通報
　　D．暫停參加場內(nèi)交易
　　E．取消會員資格
　　45．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）
　　A．如實填寫開戶書和委托單
　　并接受經(jīng)紀(jì)商審查
　　B．足額交存交易資金
　　C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易
　　D．接受交易結(jié)果考試大
　　E．履行交割清算義務(wù)
　　46．證券交易風(fēng)險的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。
　　A．制度建設(shè)
　　B．內(nèi)部監(jiān)查
　　C．行業(yè)檢查
　　D．崗位責(zé)任制
　　47．按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（）。
　　A．政策風(fēng)險
　　B．基本風(fēng)險
　　C．系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險
　　D．經(jīng)營管理風(fēng)險
　　48．目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是（）。
　　A．18天回購
　　B．63天回購
　　C．273天回購
　　D．4天回購
　　49．證券交易風(fēng)險的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。
　　A．事先預(yù)警
　　B．實時監(jiān)控
　　C．事后監(jiān)查
　　D．行業(yè)檢查
　　50．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有（）。
　　A．業(yè)務(wù)對象的同一性
　　B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
　　C．客戶指令的權(quán)威性
　　D．客戶資料的保密性

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責(zé)編：yougu

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