36．委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支。
A．正確 B．錯誤
37．證券的柜臺自營買賣通常交易手續(xù)簡單、清晰、費(fèi)時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點(diǎn)。
A．正確 B．錯誤
38．收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。
A．正確 B．錯誤
39．作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為。
A．正確 B．錯誤
40。在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元。
A．正確 B．錯誤
41．與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。
A．正確 B．錯誤
42．技術(shù)性差錯指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動紀(jì)律，
工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯。
A．正確 B．錯誤
43．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年。
A．正確 B．錯誤
44．為發(fā)行人進(jìn)行審計的注冊會計師屬于內(nèi)幕人員。
A．正確 B．錯誤
45．信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。
A．正確 B．錯誤
46．在清算過程中，會發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會。
A．正確 B．錯誤
47．目前開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺交易市場。
A．正確 B．錯誤
48．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營。
A．正確 B．錯誤
49．證券回購清算的特點(diǎn)是一次清算，二次交易。這是由回購交易的自身特性所決定的。
A．正確 B．錯誤
50．非交易性過戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價繳納規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。
A．正確 B．錯誤來源：考試大
51．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。
A．正確 B．錯誤
52．回購到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶。
A．正確 B．錯誤
53．證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。
A．正確 B．錯誤
54．證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營。
A．正確 B．錯誤
55．投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托。
A．正確 B．錯誤
56．如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。
A．正確 B．錯誤
57．證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的工作人員可開立股票賬戶。
A．正確 B．錯誤
58．證券交易所管理人員可以開立股票賬戶。
A．正確 B．錯誤
59．證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險性。
A．正確 B．錯誤
60．買賣基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)中的禁止行為。
A．正確 B．錯誤
61．結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一。
A．正確 B．錯誤
62．機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地。工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于10米。
A．正確 B．錯誤
63．客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令。
A．正確 B．錯誤
64．按照深圳證券交易所會員法人結(jié)算辦理流程，會員法人要選定結(jié)算銀行，開立資金往來賬戶。
A．正確 B．錯誤
65．證券從業(yè)人員可以開立國債、基金賬戶。
A．正確 B．錯誤
66．證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。
A．正確 B．錯誤
67．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金。
A．正確 B．錯誤
68．證券公司進(jìn)行自營買賣，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1
A．正確 B．錯誤
69．委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時，可按上聯(lián)執(zhí)行委托。
A．正確 B．錯誤
70．機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米。
A．正確 B．錯誤
2008證券從業(yè)考試《證券交易》最新模擬試題二
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