61．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。
A．抵押品
B．保證金
C．交換物
D．本金
62．下面的（）不屬于證券交易特征。
A．安全性
B．流動(dòng)性
C．收益性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
63．證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設(shè)立的賬戶(hù)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用
64．證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（）
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
65．從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類(lèi)：一類(lèi)是（），另一類(lèi)是（）。
A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn) 非基本風(fēng)險(xiǎn)
C．政策風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
66．上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。
A．公司制
B．會(huì)員制
C．合同制
D．承包制
67．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括（）
A．制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
B．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
C．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
D．事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查
68目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是（）。
A．國(guó)債
B．股票
C．可轉(zhuǎn)換債券
D．基金證券
69．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，代理買(mǎi)賣(mài)證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）
A．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
C．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
D．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
70．上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報(bào)告。
A．120
B．60
C．90世紀(jì)考試網(wǎng)版權(quán)所有
D．150
第二部分：多選題（請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分）
1．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
C．客戶(hù)指令的權(quán)威性
D．客戶(hù)資料的保密性
5．獲取傭金的盈利性
2．上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（）。
A．股東大會(huì)同意本次配股的決議
B．法律意見(jiàn)書(shū)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股的函
D．配股說(shuō)明書(shū)
E．配股承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)
3．將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點(diǎn)決定的。
A．收益性
B．信譽(yù)高
C．流動(dòng)性好
D．流通規(guī)模大
4．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶(hù)是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授權(quán)人
D．代理人
5．證券結(jié)算包括（）
A．證券登記
B．證券清算
C．證券交割
D．資金交收
6．證券公司接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是（）。
A．時(shí)間優(yōu)先
B．價(jià)格優(yōu)先
C．客戶(hù)優(yōu)先
D．委托優(yōu)先
7．證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用。
A．充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介
B．代替客戶(hù)進(jìn)行決策
C．向客戶(hù)融資融券
D．提供咨詢(xún)服務(wù)
E．穩(wěn)定證券市場(chǎng)
8．對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（）。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)
B．資金往來(lái)是否正?？荚嚧笫占?BR> C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營(yíng)
D．會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)
9．我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于（）
A．固定資產(chǎn)投資
B．調(diào)劑寸頭
C．期貨市場(chǎng)投資
D．股本投資
10．證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)（）。
A．通常交易量較小
B．僅為債券買(mǎi)賣(mài)
C．費(fèi)時(shí)較多
D．比較集中
2008證券從業(yè)考試《證券交易》最新模擬試題二
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