21．下述（）說法是正確的。
A．自營業(yè)務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為。
B．在從事自營業(yè)務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。
C．作為自營業(yè)務買賣的對象，有上市證券。
D．作為自營業(yè)務買賣的對象，有非上市證券。
22．我國目前的證券交易交收方式有（）。
A．T十0
B．T十1
C．T十2
D．T十3
23．我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有（）權利。
A．參加會員大會
B．有選舉權和被選舉權
C．對證券交易所事務的提議權和表決權
D．派遣合格代表入場從事證券交易活動
E．按規(guī)定轉讓交易席位
24．現行的證券交易競價方式有（）。
A．拍賣競價
B．招標競價
C．集合競價
D．連續(xù)競價
25．在證券經紀關系中，證券經紀商的權利與義務有（）
A．認真與客戶簽訂買賣證券的委托協議
B．堅持了解客戶原則
C．忠實辦理受托業(yè)務
D．接受客戶全權委托
5．代客戶保密
26．下面的（）屬于證券交易。
A．房屋交易
B．債券交易
C．存貨單交易
D．基金交易
5．股票交易
27．證券經營機構接受投資者委托后的申報競價原則是（）
A．時間優(yōu)先
B．價格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．委托優(yōu)先
28．根據規(guī)范證券回購業(yè)務的有關規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（）。
A．證券回購的券種
B．證券回購的交易時間
C．以券融資方在回購期間存放的標準券數量
D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數量
29．在我國，證券登記結算機構設立應當具備的條件有（）。
A．自有資金不少于人民幣2億元
B．具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所
C．主要管理人員和業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格
D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
30．清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。
A．資金透支
B．提取存款
C．實物券欠庫
D．交收指令對盤
31．證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。
A．融券方
B．資金供應者
C．證券購入者
D．資金貸出者
32．發(fā)行日交收方式適用于（）。
A．證券買賣雙方在交易達成后
B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股
C．上市公司增資發(fā)行新股，考試大原股東賣出其新股優(yōu)先購股權
D．無法進行例行交收的客戶
33．按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及（）項目。
A．T日存款
B．T日提款
C．T+1日存款
D．T+1日提款
34．在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。
A．金融期貨
B．金融期權
C．股票
D．債券
E．存托憑證
35．年度報告中的財務報告包括：（）。
A．比較式資產負債表
B．財務狀況變動表
C．比較式利潤表及利潤分配表
D．會計報表附注
E．審計意見
2008證券從業(yè)考試《證券交易》最新模擬試題二
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