16.股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請時(shí),其審計(jì)報(bào)告必須由______名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
17.采用市值配售發(fā)行方式,認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_____________,按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。
A. 股票市值總和
B. 股票和證券投資基金市值總和
C. 股票和債券市值總和
D. 所有證券市值總和
18.證券存管按___________以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。
A. 證券公司賬戶
B. 證券營業(yè)部賬戶
C. 證券服務(wù)部賬戶
D. 股東證券賬戶
19.從_________年起,我國上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。
A. 1995
B. 1997
C. 1998
D. 1999
20.下列對于市價(jià)委托,不正確的說法是________。
A. 沒有價(jià)格上的限制
B. 成交迅速
C. 成交率高
D. 我國目前采用此種委托方式較多
21.下列不屬于非柜臺委托的是________。
A. 書面委托
B. 電話委托
C. 傳真委托
D. 自助委托
22.中國證券監(jiān)督管理委員會于__________年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。
A. 1997
B. 1998
C. 1999
D. 2000
23.下列關(guān)于申報(bào)原則的說法,不正確的是________。
A. 證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)
B. 證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報(bào)競價(jià)
C. 證券營業(yè)部在申報(bào)競價(jià)時(shí),須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D. 證券營業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí),可以自行對沖完成交易
24.對連續(xù)競價(jià)的申報(bào)方法,錯誤的說法是________。
A. 無論買入或賣出,按現(xiàn)行規(guī)定,股票、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%
B. 如買入或賣出有一方無揭示價(jià)格,則申報(bào)價(jià)格按另一方的即時(shí)揭示價(jià)格上下一定百分比為限
C. 如果買賣雙方均無揭示價(jià)格,則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn),如當(dāng)日無成交價(jià),取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)
D. 國債連續(xù)競價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%
25.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行,不正確的說法是________。
A. 當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時(shí),投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
B. 當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí),投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后,余額部分由承銷商認(rèn)購
C. 當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí),由證券交易主機(jī)自動按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號,連續(xù)排號,然后搖號抽簽
D. 每一賬戶申購委托不少于1000股,超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
26.在新股配售操作程序中,收繳股款日是________。
A. T+1日
B. T+2日
C. T+3日
D. T+0日
27.對配股權(quán)證交易流程,正確的說法是________。
A. 由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請,經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易
B. 權(quán)證的交易單位以“手”為單位,每1000個(gè)權(quán)證為一手
C. 權(quán)證交易采取電腦自動撮合交易方式進(jìn)行,其程序不同于A股
D. 權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過戶及印花稅均同于A股
28.深圳證券交易所分紅派息日程的安排,正確的是________。
A. 股權(quán)登記日為R日
B. 股息到賬日為R+1日
C. 除權(quán)除息日為R+2日
D. 可流通股份紅股交易起始日為R+1日
29.發(fā)行.上市的證券投資基金在滬.深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的________。
A.0.2%
B.0.25%
C.0.35%
D.0.5%
30.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時(shí),該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%