37。自營買賣上市證券具有吞吐量大、（）等特點。
1。交易手續(xù)簡單
2。費時少
3。比較分散
4。流動性強
38。根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。
1。國債
2。股票
3。基金
4。企業(yè)債券
39。對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。
1。以券融資
2。以資融券
3。以券融券
4。以資融資
40。（）不是證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)督檢查機構(gòu)。
1。證券經(jīng)營機構(gòu)自身
2。投資者
3。證券交易所
4。證券管理部門
41。（）不屬于股票交易中的競價方式。
1?？陬^競價
2。書面競價
3。電腦競價
4。間接競價
42。包含證券中央登記結(jié)算機構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機構(gòu))、證券經(jīng)營機構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（）
1。一級清算模式
2。二級清算模式
3。三級清算模式
4。四級清算模式
43。標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。
1。公式
2。折算率
3。面值
4?，F(xiàn)值
44。從國際上來看，金融期貨主要有三種。下面的（）不屬于金融期貨。
1。期權(quán)期貨
2。外匯期貨
3。利率期貨
4。股票價格指數(shù)期貨
45。標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。
1。公式
2。折算率
3。面值
4?，F(xiàn)值
46。根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的（）%。
1。5
2。10
3。15
4。20
47。證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）
1。當(dāng)日交收
2。次日交收
3。例行日交收
4。特約日交收
48。在三級清算模式中，（）是指由證券經(jīng)營機構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。
1。一級清算
2。二級清算
3。三級清算
4。四級清算
49。所謂證券市場的高風(fēng)險主要就是指市場風(fēng)險。因此，市場風(fēng)險又稱為證券交易的（）。
1。系統(tǒng)風(fēng)險
2。非系統(tǒng)風(fēng)險
3?；撅L(fēng)險
4。主要風(fēng)險
50。根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)
從業(yè)人員不得買賣（）證券。
1。國債
2。股票
3?；?
4。企業(yè)債券
51。差額清算方式的主要優(yōu)點是可以（）。
1。簡化操作手續(xù)，提高清算效率
2。防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場正常運行
3。防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收會使風(fēng)險積累
4。防范證券商的經(jīng)營風(fēng)險
52。證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括（）
1。事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查
2。制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
3。制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
4。事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
53。債券主要有三大類，（）不屬于這三大類。
1。個人債券
2。公司債券
3。金融債券
4。政府債券
54。證券營業(yè)部的制度管理一般包括（）。
1。制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理
2。崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
3。硬件管理、軟件管理
4。營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
55。（）不屬于交易費用。
1。委托手續(xù)費
2。傭金
3。承銷費
4。過戶費
56。在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
1。第一個
2。中間一個
3。倒數(shù)第二個
4。最后一個
57。清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。
1。保證
2。后續(xù)
3。內(nèi)容
4。完成
58。證券服務(wù)部籌建期為（）個月。
1。3
2。5
3。6
4。9
59。（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
1。堅持了解客房原則
2。忠實辦理受托業(yè)務(wù)
3。為客房保密
4。代理客房決策
60。上市公司應(yīng)在每個會計年度的前6個月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報告。
1。60日
2。30日
3。90日
4。120日
61。以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。
1。抵押品
2。保證金
3。交換物
4。本金
62。下面的（）不屬于證券交易特征。
1。安全性
2。流動性
3。收益性
4。風(fēng)險性
63。證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。
1?？梢允褂?
2?？梢越栌?
3?？梢宰庥?
4。也不能使用
64。證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是（）
1。全部成交
2。部分成交
3。不成交
4。推遲成交
65。從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險就是通常所說的證券投資風(fēng)險。這種風(fēng)險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。
1。系統(tǒng)性風(fēng)險非系統(tǒng)性風(fēng)險
2?；撅L(fēng)險非基本風(fēng)險
3。政策風(fēng)險法律風(fēng)險
4。市場風(fēng)險非市場風(fēng)險
66。上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。
1。公司制
2。會員制
3。合同制
4。承包制
67。證券交易風(fēng)險的自律管理包括（）
1。制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
2。事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
3。制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
4。事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查
目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（）。
1。國債
2。股票
3?？赊D(zhuǎn)換債券
4。基金證券
69。按風(fēng)險起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險主要包括（）
1。基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
2。基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險
3。信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險
4。系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
70。上市公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報告。
1。120
2。60
3。90世紀(jì)考試網(wǎng)版權(quán)所有
4。150