50.證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括。
A.人事管理制度
B.設(shè)備管理制度
C.安全管理制度
D.計算機信息管系統(tǒng)理制度
E.稽核管理制度及其他管理制度
51.證券營業(yè)部通過利用先進的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實現(xiàn)。
A.交易手段高效化
B.服務(wù)功能自動化
C.信息管理智能化
D.業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
E.業(yè)務(wù)管理自動化
52.證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得有下列行為。
A.為客戶直接辦理開戶
B.為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來
C.提供證券交易行情
D.辦理交割
E.接受客戶的全權(quán)委托
53.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為。
A.出納差錯
B.交易差錯
C.事故性差錯
D.責(zé)任性差錯
E.技術(shù)性差錯
54.對客戶資金，營業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括。
A.分帳管理
B.計息
C.對帳
D.嚴禁信用交易
E.存取款自由
55.營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是。
A.“誰主管，誰負責(zé)”原則
B.“快速反應(yīng)”原則
C.“疏導(dǎo)化解“原則
D.“重點保護“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括。
A.政策風(fēng)險
B.基本風(fēng)險
C.系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險
D.經(jīng)營管理風(fēng)險
E.系統(tǒng)風(fēng)險
57.下列屬于交易差錯風(fēng)險。
A.受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
B.證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險
D.交割失誤而引起的風(fēng)險
E.從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險
58.風(fēng)險準備金提存的用途主要為。
A.彌補證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B.賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C.補償自營買賣中的損失
D.增加證券公司可供分配的資金
E.減少公司稅后利潤，從而減少應(yīng)繳稅款
59.針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過事先設(shè)定等一系列指標來實施監(jiān)控。
A.資本充足率
B.資產(chǎn)負債率
C.資金周轉(zhuǎn)率
D.資產(chǎn)速動比率
E.存貨周轉(zhuǎn)率
60.交易差錯風(fēng)險防范的主要措施有。
A.嚴格操作規(guī)程
B.提高員工素質(zhì)
C.嚴格內(nèi)部管理
D.設(shè)立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機構(gòu)
E.提高差錯或糾紛的處理效率
三．判斷題
1.證券交易的根源是證券流動性的內(nèi)在要求。
2.上市公司進行并購后，如果股東人數(shù)少于法定人數(shù)，則應(yīng)終止上市。
3.證券交易所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭,以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格,因此,證券交易所具有價格決定的功能。
4.在我國，證券交易所會員可以在至少保留一個席位的前提下，向其他證券經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)讓其取得的交易席位。
5.有形席位和無形席位之間的本質(zhì)差別是在證券交易所是否有實際工作位置。
6.辦理證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)必須是證券交易所的會員單位。
7.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象是證券經(jīng)營機構(gòu)的客戶。
8.同一證券經(jīng)營機構(gòu)在接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，可以不需進場申報競價成交。
9.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。
10.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)，在任何情況下，未經(jīng)委托人許可嚴禁向任何人泄露。
11.在法定監(jiān)護人的代理或允許下，未成年人可以開設(shè)證券帳戶。
12.上海證券交易所和深圳證券交易所的法人結(jié)算模式在原理和具體操作方面都是完全一樣的。