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    證券交易模擬試題[2]

    來源:233網(wǎng)校 2006年7月26日

    6.下列屬于交易所會員義務的是________。
    A.遵守證券交易所章程.各項規(guī)章制度,執(zhí)行證券交易所決議
    B.派遣合格代表入場從事證券交易活動
    C.維護投資者和證券交易所的合法權益,促進交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展
    D.按規(guī)定繳納各項經(jīng)費
    E.提供有關信息資料,以及相關的業(yè)務報表和賬冊
    7.證券公司申請成為交易所的會員,其報送證券交易所會員管理部門的有關材料包括________。
    A.申請報告
    B.中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務許可證
    C.機構章程
    D.主要業(yè)務規(guī)章制度
    E.部門設置和證券業(yè)務人員名冊
    8.在我國,根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類,交易席位可分為________。
    A.有形席位
    B.無形席位
    C.普通席位
    D.特別席位
    E.代理席位
    9.我國證券交易所取得普通席位的條件有________。
    A.遵守交易所章程
    B.維護投資者和交易所的合法權益
    C.接受證券交易所的監(jiān)督
    D.具有會員資格
    E.繳納席位費
    10.我國目前,證券公司要從事證券經(jīng)紀業(yè)務,一般應具備以下條件________。
    A.必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人
    B.必須具有獨立的法人地位,并具有承擔從事證券代理業(yè)務風險的能力
    C.有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員
    D.有固定的交易場所和合格的交易設施
    E.有健全的組織機構和管理制度
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