31．證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。
A．要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C．要求會員按月編制庫存證券報表
D．對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，報中國證監(jiān)會備案
E．聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
32．證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A．單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格
B．與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C．以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D．以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E．以其他方法操縱證券交易價格
33．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行________。
A．具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B．建立健全的業(yè)務(wù)、財務(wù)安全防范管理措施
C．建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)
D．重要原始憑證保存期不少于20年
E．設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金
34．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________。
A．證券營業(yè)部自辦出納
B．證券服務(wù)部代理出納
C．銀行代理出納
D．銀行代理資金清算
E．證券公司統(tǒng)一清算
35．目前我國適用于T+1交割、交收的證券有________。
A．A股
B．基金
C．B股
D．投資基金
E．國債回購
36．關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。
A．交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額
D．證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時還需計算有關(guān)費(fèi)用
E．證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
37．上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有________。
A．認(rèn)真審查投資者的本人身份證
B．證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
C．在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
D．證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
E．證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費(fèi)
38．證券回購交易的二次契約交易行為是指________。
A．買入交易
B．回購交易
C．初始交易
D．賣出交易
E．反向交易
39．深圳證券交易所推出的債券回購品種有________。
A．3天
B．7天
C．14天
D．21天
E．28天
40．非交易性過戶包括的情況有________。
A．繼承過戶
B．贈與過戶
C．財產(chǎn)分割過戶
D．法院判決過戶
E．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶