49.證券營(yíng)業(yè)部只能從事。
A.證券的代理買(mǎi)賣(mài)
B.證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.代理還本付息、分紅派息
D.證券的代保管、簽證
E.代理登記開(kāi)戶(hù)
0.證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括。
A.人事管理制度
B.設(shè)備管理制度
C.安全管理制度
D.計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度
E.稽核管理制度及其他管理制度
51.證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)。
A.交易手段高效化
B.服務(wù)功能自動(dòng)化
C.信息管理智能化
D.業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
E.業(yè)務(wù)管理自動(dòng)化
52.證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得有下列行為。
A.為客戶(hù)直接辦理開(kāi)戶(hù)
B.為客戶(hù)辦理資金存取，與客戶(hù)直接發(fā)生資金往來(lái)
C.提供證券交易行情
D.辦理交割
E.接受客戶(hù)的全權(quán)委托
53.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為。
A.出納差錯(cuò)
B.交易差錯(cuò)
C.事故性差錯(cuò)
D.責(zé)任性差錯(cuò)
E.技術(shù)性差錯(cuò)
54.對(duì)客戶(hù)資金，營(yíng)業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括。
A.分帳管理
B.計(jì)息
C.對(duì)帳
D.嚴(yán)禁信用交易
E.存取款自由
55.營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是。
A.“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則
B.“快速反應(yīng)”原則
C.“疏導(dǎo)化解“原則
D.“重點(diǎn)保護(hù)“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括。
A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.基本風(fēng)險(xiǎn)
C.系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
E.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
57.下列屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。
A.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C.無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D.交割失誤而引起的風(fēng)險(xiǎn)
E.從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
58.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為。
A.彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B.賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶(hù)造成的損失
C.補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失
D.增加證券公司可供分配的資金
E.減少公司稅后利潤(rùn)，從而減少應(yīng)繳稅款