17.股份公司公開發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請應提交的文件包括。
A.發(fā)起人會議或者股東大會同意公開發(fā)行股票的決定，招股說明書，股票發(fā)行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明
B.經(jīng)會計師事物所審計的公司近三年或者成立以來的財務報告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的注冊會計師及其所在事物所簽字、蓋章的審計報告
C.經(jīng)兩名以上專業(yè)評估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評估報告，如涉及國有資產(chǎn)的，還應提供國有資產(chǎn)管理部門出具的確認文件
D.批準設立股份有限公司的文件，中國證監(jiān)會批準公開發(fā)行的批文，股權(quán)登記機構(gòu)要求提供的其他文件
E.經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項簽字、蓋章的法律意見書
18.集合競價確定成交價的原則是。
A.集合競價中未能成交的委托自動進入連續(xù)競價
B.在有效價格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位
C.高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交
D.與選取價格相同的委托一方必須全部成交
E.若滿足條件的價位有多個，則選取離上日收市價最近的價位
19.證券經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為包括。
A.為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B.為股票申購和交易提供融資
C.散布謠言或其他非公開披露的信息
D.為投資者提供投資咨詢
E.挪用客戶結(jié)算保證金
20.證券交易所對證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管包括。
A.制定會員與客戶所應簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B.規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C.要求會員在規(guī)定的時間內(nèi)就其業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告
D.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度進行抽樣或全面檢查
E.證券交易所每年應當對會員遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則的情況進行抽樣或全面檢查
21.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，是欲取得證券自營業(yè)務資格的證券公司應具備的條件。
A.證券公司在近2年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰或在近1年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為
B.證券公司在近1年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰或在近2年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為
C.證券公司未正式開業(yè)但成立已超過半年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經(jīng)營、分帳管理
D.證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經(jīng)營、分帳管理
E.證券公司未正式開業(yè)但成立已超過1年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經(jīng)營、分帳管理
22.證券公司申請自營業(yè)務資格通常經(jīng)過的明文列示的程序依次是。
A.自己設計制作“經(jīng)營證券自營業(yè)務資格申請表”
B.證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核
C.證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會報送有關(guān)文件
D.證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進行審查
E.經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請
23.欲申請自營業(yè)務資格的證券公司應制作并向證監(jiān)會報送的文件包括。
A.由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事物所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運資金驗資證明
B.由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事物所審計的上一年度末資產(chǎn)負債表、損益表和財務狀況變動表
C.法定代表人、主要負責人及主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”或簡歷、專業(yè)證書等
D.上一年度經(jīng)營證券業(yè)務情況說明。正式開業(yè)未超過1年的證券公司應報送從開業(yè)時起到上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務情況說明
E.一般人員近1年內(nèi)的獎懲情況說明
24.屬于證券公司自營業(yè)務的禁止行為。
A.集中資金優(yōu)勢買賣證券，引起證券交易價格變化的行為
B.以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同的時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為
C.證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作的行為
D.將自營帳戶借給他人使用的行為
E.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券的行為