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2018年9月證券考試沖刺：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題練(8.18)

來源:233網(wǎng)校 2018-08-18 11:09:00

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2018年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題

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1.投資人一般都是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或風(fēng)險(xiǎn)中立者的市場(chǎng)是（）。

A.主板市場(chǎng)

B.納斯達(dá)克市場(chǎng)

C.二板市場(chǎng)

D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

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參考答案：A

參考解析：主板市場(chǎng)上市的公司成熟性好，知名度高，投資人一般都是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或風(fēng)險(xiǎn)中立者。

2.依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（）。

A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

C.參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票

D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

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參考答案：A

參考解析：依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。B項(xiàng)，依據(jù)優(yōu)先股息在當(dāng)年未能足額分配時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，可將優(yōu)先股分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股。C項(xiàng)，根據(jù)在公司營(yíng)利較多的年份里，優(yōu)先股除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余營(yíng)利的分配，分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。D項(xiàng)，依據(jù)優(yōu)先股能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回，可將優(yōu)先股分為可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股。

3.下列關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A．約定在一定期限內(nèi)還本付息

B．在證券交易所發(fā)行

C．在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

D．以短期融資為目的

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參考答案：B

參考解析：證券公司短期融資券，是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券，只在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，其發(fā)行和交易接受中國(guó)人民銀行的監(jiān)管。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，符合題意。

4.注冊(cè)會(huì)計(jì)師的證券許可證實(shí)行（）制度。

A.備案

B.年檢

C.抽查

D.報(bào)備

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參考答案：B

參考解析：根據(jù)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第十九條，注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行年檢制度。

5.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是（）。

A．國(guó)際債券

B．亞洲債券

C．外國(guó)債券