2018年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題
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1.投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票的是（ ）。
A.滬股通
B.港股通
C.A股通
D.H 股通
參考答案：B
參考解析：投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票的是港股通。
2.世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是（ ）。
A.融資銀行
B.投資銀行
C.證券銀行
D.商人銀行
參考答案：B
參考解析：世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行。以德國為代表的一些國家實行銀行業(yè)和證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營，通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營。日本等一些國家和我國一樣，將與營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)稱為證券公司。
3.在股票票面上標明的金額是股票的（ ）。
A.票面價值
B.賬面價值
C.清算價值
D.內(nèi)在價值
參考答案：A
參考解析：在股票票面上標明的金額是股票的票面價值。股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。
4.關(guān)于證券發(fā)行注冊制，下列論述錯誤的是（ ）。
A.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息
B.發(fā)行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任
C.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準
D.實行證券發(fā)行注冊制證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當(dāng)
參考答案：D
參考解析：D項，證券發(fā)行實行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當(dāng)。
5.股票等證券的轉(zhuǎn)手一般是在紙張上的交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的發(fā)動，這體現(xiàn)的金融市場特點是（ ）。
A.金融市場的非物質(zhì)化
B.金融市場是信息市場
C.金融市場是一個自由競爭市場
D.金融市場可以是有形市場，也可以是無形市場
參考答案：A
參考解析：金融市場的非物質(zhì)化，首先表現(xiàn)為股票等證券的轉(zhuǎn)手并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的發(fā)動；其次，即使在“紙張”上，金融資產(chǎn)的交易也不一定發(fā)生實物的轉(zhuǎn)手，它常常表現(xiàn)為結(jié)算和保管中心有關(guān)雙方賬戶上的證券數(shù)量和現(xiàn)金儲備額的發(fā)動。
