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2024年證券專項(xiàng)《投資顧問業(yè)務(wù)》學(xué)霸筆記：證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管的

主要職責(zé)

證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管的基本職責(zé)，可以概括為四個(gè)方面：

1、遵守相關(guān)法律法規(guī)

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全

內(nèi)部控制，防范利益中突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

2、遵循誠實(shí)信用原則

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

3、不損害所有客戶利益

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，不得為

證券沒資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益，不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

4、建立健全的相關(guān)制度

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)準(zhǔn)廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供

、投資者回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

1、了解投資者

①信息收集

信息收集內(nèi)容：基本信息（如職業(yè)、年齡、學(xué)歷等）、收益目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、流動(dòng)性偏好、投資期限要求、資產(chǎn)類別偏

好、財(cái)務(wù)狀況等。

收集方式：合理必要地收集各類信息，并應(yīng)持續(xù)了解有關(guān)信息的更新變化情況。

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本文主要為2024年證券專項(xiàng)《投資顧問業(yè)務(wù)》關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管的主要職責(zé)，包含基本職責(zé)和具體職責(zé)兩大

部分，建議各位考生理解掌握，可收藏本文，反復(fù)記憶背誦！

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導(dǎo)讀

一、證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管的基本職責(zé)

二、證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管的具體職責(zé)

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