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新鮮出爐！2024年6月證券投資顧問真題考點(60個）

考點1：技術(shù)分析的主要理論

技術(shù)分析的主要理論：道氏理論、K線理論、切線理論、形態(tài)理論、波浪理論、量價關(guān)系理論。

考點2：資本資產(chǎn)定價模型假設條件

資本資產(chǎn)定價模型是建立在若干假設條件基礎上的。這些假設條件可概括為如下3項：

①投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標準差)評價證券組合的風險水平，選擇最

優(yōu)證券組合；

②投資者對證券的收益、風險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預期；

③資本市場沒有摩擦。

考點3：風險調(diào)整后收益指標

特雷諾指數(shù)只考慮了系統(tǒng)風險，夏普指數(shù)同時考慮了系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)性風險。

考點4：投資者回訪機制

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和

要求，并指定專門人員獨立實施。

考點5：證券投資顧問業(yè)務的要求

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：

①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等;

②證券投資顧問的姓名及其登記編碼;

③證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式;

④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;

⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

考點6：主要技術(shù)指標

DIF和DEA均為負值時，屬空頭市場。

考點7：等權(quán)重組合法

等權(quán)重組合法作為一種投資組合構(gòu)建策略，具有以下優(yōu)勢：

(2)簡單易行。

(2)降低特定證券風險。

(3)廣泛市場參與。

考點8：執(zhí)業(yè)要求

向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧

問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

考點9：證券市場對宏觀經(jīng)濟政策的傳導

一般來說,利率下降時,股票價格就上升;而利率上升時,股票價格就下降。

新鮮出爐！2024年6月證券投資顧問真題考點(60個）

考點1：技術(shù)分析的主要理論

技術(shù)分析的主要理論：道氏理論、K線理論、切線理論、形態(tài)理論、波浪理論、量價關(guān)系理論。

考點2：資本資產(chǎn)定價模型假設條件

資本資產(chǎn)定價模型是建立在若干假設條件基礎上的。這些假設條件可概括為如下3項：

①投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標準差)評價證券組合的風險水平，選擇最

優(yōu)證券組合；

②投資者對證券的收益、風險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預期；

③資本市場沒有摩擦。

考點3：風險調(diào)整后收益指標

特雷諾指數(shù)只考慮了系統(tǒng)風險，夏普指數(shù)同時考慮了系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)性風險。

考點4：投資者回訪機制

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和

要求，并指定專門人員獨立實施。

考點5：證券投資顧問業(yè)務的要求

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：

①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等;

②證券投資顧問的姓名及其登記編碼;

③證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式;

④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;

⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

考點6：主要技術(shù)指標

DIF和DEA均為負值時，屬空頭市場。

考點7：等權(quán)重組合法

等權(quán)重組合法作為一種投資組合構(gòu)建策略，具有以下優(yōu)勢：

(2)簡單易行。

(2)降低特定證券風險。

(3)廣泛市場參與。

考點8：執(zhí)業(yè)要求

向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧

問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

考點9：證券市場對宏觀經(jīng)濟政策的傳導

一般來說,利率下降時,股票價格就上升;而利率上升時,股票價格就下降。

考點10：債項評級

債項評級是對交易本身的特定風險進行計量和評價，反映客戶違約后的債項損失大小。 特定風險因素包括抵

押、優(yōu)先性、產(chǎn)品 類別、地區(qū)、行業(yè)等。債項評級不但可以反映債項本身的交易風險，還可以同時反映客戶的債項

交易風險和信用風險。

考點11：年金的計算 增長型年金(等比增長型年金)是指在一定期限內(nèi)，時間間隔相同、不間斷、金額不相等

但每期增長率相等、方向相同的一系列現(xiàn) 金流。

考點12：影響投資者風險承受能力的因素

影響投資者風險承受能力的主要因素包括年齡;受教育程度;收入;資金的投資期限;投資目標的彈性;其他影響

因素(投資者的性別、負債狀況、家庭情況以及就業(yè)情況等)。

考點13：套利機會與套利組合

從經(jīng)濟學的角度講，套利是指人們利用同一資產(chǎn)在不同市場間定價不一致，通過資金的轉(zhuǎn)移而實現(xiàn)無風險 收

益的行為，即投資 者利用同一證券的不同價格來賺取無 風險利潤的行為。

考點14：市場風險的特征與分類

市場風險大致可以分為四類：股票價格風險、利率風險、商品價格風險、匯率風險。

考點15：協(xié)議簽署

證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，投資者可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

證券投資咨詢機構(gòu) 收到投資者解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務協(xié)議解除。

考點16：通過公眾媒體開展業(yè)務的要求

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第31條，鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)組織安排證券投資顧問人員，

按照證券信息傳播 的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)

狀況、證券市場變動情況發(fā)表評 論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理

性投資。

考點17：股票市場的分析方法

自上而下法從宏觀分析的維度出發(fā)，先對宏觀環(huán)境形成預期，再選取能夠反映相應趨勢的行業(yè)、個股。

考點18：道氏理論

道氏理論認為，價格的波動盡管表現(xiàn)形式不同，但最終可以將它們分為三種趨勢，即主要趨勢、次要趨勢和短

暫趨勢。

考點19：行業(yè)分析的主要內(nèi)容

防守型行業(yè)的產(chǎn)品往往是生活必需品或是必要的公共服務，公眾對其產(chǎn)品有相對穩(wěn)定的需求。例如，食品業(yè)和

公用事業(yè)就屬于典 型的防守型行業(yè)。

考點20：具體職責