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2024年證券從業(yè)《證券投資顧問》考試大綱版本

2024年證券從業(yè)《證券投資顧問業(yè)務》考試，采用的大綱版本是2024年2月26日發(fā)布的《證券投資顧問專業(yè)能

力水平評價測試大綱(2024)》。具體大綱內容如下文。

《證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試大綱(2024)》

第一部分 業(yè)務監(jiān)管

第一章 證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管

第一節(jié) 基本概念

掌握投資顧問業(yè)務的基本概念；了解證券投資顧問與證券分析師的區(qū)別；了解國內外證券投資顧問業(yè)務的發(fā)展

概況。

第二節(jié) 執(zhí)業(yè)管理

掌握證券投資顧問執(zhí)業(yè)登記的要求；掌握證券投資顧問的監(jiān)管、自律管理和機構管理要求；了解證券投資顧問

持續(xù)培訓的要求。

第三節(jié) 主要職責

掌握證券投資顧問的基本職責；掌握證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供投資顧問服務的具體職責。

第四節(jié) 工作規(guī)程

熟悉證券投資顧問業(yè)務的原則；掌握證券投資顧問應具備的職業(yè)操守；熟悉證券投資顧問業(yè)務的要求；掌握證

券投資顧問業(yè)務投資者適當性管理的要求；熟悉對證券投資顧問業(yè)務各環(huán)節(jié)留痕管理的要求；熟悉證券投資顧問按

照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過公眾媒體開展業(yè)務的要求；掌握證券投資顧問的禁止性行為的要求；掌握證券投

資顧問業(yè)務的流程；熟悉證券投資顧問業(yè)務風險揭示書的要求；熟悉證券投資顧問業(yè)務服務協(xié)議的要求；掌握證券

投資顧問向客戶提供投資建議的相關依據；熟悉證券投資顧問業(yè)務客戶回訪機制；熟悉證券投資顧問業(yè)務客戶投訴

處理機制；掌握證券投資顧問業(yè)務合規(guī)管理和風險控制機制。

第五節(jié) 法律責任

掌握證券投資顧問業(yè)務的相關法規(guī)；掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務違反法

律法規(guī)和相關規(guī)定的監(jiān)管措施及法律責任。

第六節(jié) 基金投資顧問業(yè)務

掌握基金投資顧問業(yè)務的概念；掌握對基金投資顧問試點機構的要求；掌握基金投資顧問業(yè)務的流程；熟悉提

供基金投資顧問服務的組織架構；掌握基金投資顧問業(yè)務推廣與客戶服務要求；掌握基金投資組合策略要求；掌握

管理型基金投資顧問要求；掌握基金投資顧問業(yè)務利益沖突管理機制；掌握基金投資顧問業(yè)務禁止性行為。

第二部分 專業(yè)基礎

第二章 基本理論

第一節(jié) 生命周期理論

熟悉生命周期各階段的特征、需求和目標；熟悉生命周期各階段的投資理財重點；熟悉生命周期各階段投資規(guī)

劃中對證券產品的要求。

第二節(jié) 貨幣的時間價值

熟悉貨幣時間價值的概念及影響因素；熟悉時間價值與利率的基本參數；熟悉現值和終值的計算；熟悉復利期

間和有效年利率的計算；熟悉年金的計算。

第三節(jié) 利率理論

熟悉利率決定理論；熟悉利率的風險結構及期限結構；掌握利率期限結構的決定因素；熟悉利率對資產定價的

重要作用；了解中國利率市場化改革的歷史。

第四節(jié) 外匯理論

熟悉外匯資產的種類和配置方法；熟悉匯率的基本概念及分類；熟悉影響匯率的因素；熟悉匯率決定理論的主