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2024年證券從業(yè)《證券分析師》考試大綱版本

2024年證券從業(yè)分析師考試科目為《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》，該科目考試大綱采用的是《證券分析師專業(yè)能

力水平評價測試大綱(2024)》，具體內(nèi)容如下文。

《證券分析師專業(yè)能力水平評價測試大綱(2024)》

第一部分 業(yè)務監(jiān)管

第一章 發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管

第一節(jié) 執(zhí)業(yè)管理

掌握證券分析師執(zhí)業(yè)登記的要求；掌握證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構(gòu)管理要求；了解證券分析師后續(xù)職

業(yè)培訓的要求。

第二節(jié) 主要職責

熟悉證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券分析師在發(fā)布證券研究報告中應履行的職責；了解證券公司發(fā)布證券

研究報告業(yè)務的業(yè)務模式。

第三節(jié) 工作規(guī)程

掌握證券研究報告的定義和分類；掌握證券研究報告、投資價值研究報告的基本要素、組織結(jié)構(gòu)和撰寫要

求；熟悉證券研究報告對象覆蓋的要求；熟悉證券研究報告信息收集的要求；熟悉對上市公司調(diào)研活動管理的規(guī)范

要求；掌握證券研究報告制作的要求；掌握證券研究報告的質(zhì)量控制要求；掌握證券研究報告的合規(guī)審查要求；熟

悉證券研究報告的發(fā)布方式；熟悉發(fā)布研究報告的業(yè)務管理制度；熟悉邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨

詢服務的要求；熟悉證券研究報告的銷售服務要求；掌握業(yè)務主體的主要職責、業(yè)務流程管理與合規(guī)管理；熟悉發(fā)

布證券研究報告業(yè)務的信息隔離墻管理要求；掌握證券分析師通過公眾媒體、自媒體發(fā)表言論和提供客戶服務的管

理要求；熟悉證券分析師撰寫投價報告的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

第四節(jié) 職業(yè)操守

掌握發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關(guān)法規(guī)；掌握證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報告業(yè)

務，違反法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的監(jiān)管措施及法律責任；掌握證券分析師廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定；掌握證券分析師職業(yè)道

德及獨立性原則。

第二部分 專業(yè)基礎(chǔ)

第二章 經(jīng)濟學

掌握需求函數(shù)、需求曲線和需求彈性的含義；掌握供給函數(shù)、供給曲線和供給彈性的含義；熟悉市場均衡原

理。

熟悉完全競爭市場的特征；熟悉利潤最大化與完全競爭企業(yè)的供給曲線的含義；熟悉完全壟斷市場的特征；熟

悉壟斷企業(yè)的需求、供給和邊際收益曲線的含義；熟悉壟斷企業(yè)的短期均衡、長期均衡與利潤最大化原理；熟悉壟

斷競爭市場的特征；熟悉壟斷競爭企業(yè)的短期均衡、長期均衡原理；熟悉寡頭市場的特征；熟悉古諾模型的原

理；熟悉納什均衡的基本原理；熟悉囚徒困境的基本原理；熟悉市場失靈的情況和相應的微觀經(jīng)濟政策；熟悉一般

均衡的含義；掌握帕累托最優(yōu)的條件；掌握社會福利函數(shù)；熟悉效率與公平的關(guān)系。

熟悉社會總需求、社會總供給的含義；掌握宏觀經(jīng)濟均衡的基本原理；熟悉產(chǎn)品市場和貨幣市場的一般均

衡；掌握IS-LM模型；熟悉通貨膨脹的概念、原因與成本；熟悉可貸資金市場均衡、外匯市場均衡及可貸資金市場與

外匯市場同時均衡；熟悉宏觀經(jīng)濟政策目標及經(jīng)濟政策影響；熟悉經(jīng)濟增長與經(jīng)濟周期的基本理論；熟悉消費函數(shù)

理論。

第三章 金融學

掌握單利、復利和連續(xù)復利的含義；掌握終值、現(xiàn)值與貼現(xiàn)因子的含義；熟悉利率期限結(jié)構(gòu)的含義；掌握無風

險利率和風險溢價、風險偏好的概念；掌握無風險利率的度量方法及主要影響因素；熟悉風險溢價的度量方法及主

要影響因素；掌握系統(tǒng)風險與非系統(tǒng)風險的含義及區(qū)別。