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新鮮出爐！2024年6月金融基礎(chǔ)知識真題考點（45個）

考點1：企業(yè)(公司)直接融資的方式及特征

向原股東配售股份，簡稱"配股" ，是公司按股東的持股比例向原股東分配公司的新股認(rèn)購權(quán)，準(zhǔn)其優(yōu)先認(rèn)購

新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保護原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)。

考點2：金融市場的重要性

金融市場的重要性具體體現(xiàn)在以下幾個方面：

(一)促進儲蓄-投資轉(zhuǎn)化。

(二)優(yōu)化資源配置。

(三)反映經(jīng)濟狀態(tài)。

(四)宏觀調(diào)控。

考點3：競價與成交

證券交易所可根據(jù)需要對每日股票價格的漲跌幅度予以適當(dāng)?shù)南拗?，高于漲幅限制價格的委托和低于跌幅限制

價格的委托無效。

考點4：基金利潤與利潤分配

基金收入主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。利息收入是指基金經(jīng)營活動中因債券投資、資產(chǎn)支持證

券投資、銀行存款、結(jié)算備付金、存出保證金、按買入返售協(xié)議融出資金等而實現(xiàn)的利息收入。具體包括債券利息

收入、資產(chǎn)支持證券利息收入、存款利息收入、買入返售金融資產(chǎn)收入等。投資收益是指基金經(jīng)營活動中因買賣股

票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的 差價收益，具體可分為股票投資收益、債券投資收益、資產(chǎn)支持證券投資

收益、基金投資收益、衍生工具收益、股利收益等。其他收入是指除上述收入以外的其他各項收入，包括贖回費扣

除基本手續(xù)費后的余額、手續(xù)費返還、ETF替代損益，以及基金管理 人等機構(gòu)為彌補基金財產(chǎn)損失而支付給基金的

賠償款項等。這些收入項目一般根據(jù)發(fā)生的實際金額確認(rèn)，占比較少。

考點5：機構(gòu)投資者的概念、特點

與個人投資者相比，機構(gòu)投資者具有以下特點：

(1)投資資金規(guī)?；?。

(2)投資管理專業(yè)化。

(3)投資結(jié)構(gòu)【組合化】。

(4)投資行為規(guī)范化。

考點6：基金的費用

基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用。我國基金的交易費主要包括印花稅、傭

金、過戶費、經(jīng)手 費，證管費。

考點7：與股票相關(guān)的資本管理概念

股票合并又稱為并股，是將若干股股票合并為1 股。從理論上說，不論是分割還是合井，將增加或減少股份總

數(shù)和股東持有股票 的數(shù)量，但并不改變公司的實收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。理論

上，股票分割或合并后股價會以 相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。 股票分割通常

適用于高價股；并股則常見于低價股。