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2024版證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》考試大綱

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

了解法的概念與特征；了解法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成；熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層

級；了解證券市場各層級的主要法規(guī)。

第二節(jié) 公司法

掌握公司的分類；熟悉公司的法律地位；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉子公司和分公司的法律地位；了

解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司對外投資和擔保的規(guī)定。

了解有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)；熟悉有限責任公司注冊資本制度；掌握有限責任公司股東的知情權(quán)；熟

悉有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)；掌握有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構(gòu)；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行、股份轉(zhuǎn)

讓的相關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。

掌握國家出資公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責任；掌握公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分

立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

熟悉關(guān)于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務(wù)會計報告虛假記載等的法

律責任。

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

了解合伙企業(yè)的概念、種類； 熟悉合伙企業(yè)的設(shè)立條件；了解合伙事務(wù)的執(zhí)行；了解入伙和退伙；掌握特殊

普通合伙企業(yè)的內(nèi)容。

熟悉有限合伙企業(yè)合伙人、名稱、事務(wù)執(zhí)行的相關(guān)規(guī)定；熟悉有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。

熟悉合伙企業(yè)的解散事由；熟悉合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔；掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當承擔的主要

法律責任。

第四節(jié) 證券法

熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當事人的行為準則；掌握證券發(fā)

行、交易活動禁止行為的規(guī)定。

掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；掌握證券公司承銷證券的禁

止性行為；熟悉承銷團的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；掌握證券上市的條件和終止上市交易的情形；掌握禁止內(nèi)幕交易的相

關(guān)規(guī)定；熟悉操縱證券市場行為的類型及法律責任；掌握禁止虛假陳述、信息誤導(dǎo)和損害客戶利益行為的相關(guān)規(guī)

定。

掌握上市公司收購的方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

掌握信息披露制度、定期報告、臨時報告及相關(guān)法律責任。

掌握投資者保護制度、投資者的分類、投資者保護機構(gòu)、債券持有人會議、訴訟規(guī)則及相關(guān)法律責任。

熟悉證券交易場所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風(fēng)險基金制度。

熟悉證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險基金。

掌握違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責任；掌握違反上市公司收購規(guī)則的法律責

任；掌握違反信息披露規(guī)則的法律責任、違反投資者保護規(guī)則的法律責任；熟悉違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)

規(guī)定的法律責任。

第五節(jié) 證券投資基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權(quán)利、基金管理人、基金托管人的