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2024年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試教材變化對(duì)比【2024VS2023】

2024 年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》教材詳細(xì)變動(dòng)對(duì)比

章 節(jié)

2023 年教材 2024 年教材

變化頁(yè)

碼 內(nèi)容

頁(yè)

碼 內(nèi)容

一、法的概念

與特征

7

證券市場(chǎng)的法律主要包

括《中華人民共和國(guó)證

券法》《中華人民共和

國(guó)公司法》《中華人民

共和國(guó)刑法》《中華人

民共和國(guó)證券投資基金

法》《中華人民共和國(guó)

期貨和衍生品法》(簡(jiǎn)

稱為《證券法》《公司

法》《刑法》《證券基

金投資法》《期貨和衍

生品法》)等?！吨腥A

人民共和國(guó)民法典》《

中華人民共和國(guó)反洗錢

法》(簡(jiǎn)稱為《民法典

》《反洗錢法》)等也

與證券資本市場(chǎng)有著密

切聯(lián)系。

7

證券市場(chǎng)的法律主要

包括《中華人民共和

國(guó)證券法》《中華人

民共和國(guó)證券投資基

金法》《中華人民共

和國(guó)期貨和衍生品法

》(依次簡(jiǎn)稱為《證券

法》《證券投資基金

法》《期貨和衍生品

法》)等。《中華人民

共和國(guó)民法典》《中

華人民共和國(guó)刑法》

《中華人民共和國(guó)公

司法》《中華人民共

和國(guó)反洗錢法》(依次

簡(jiǎn)稱為《民法典》《

刑法》《公司法》《

反洗錢法》)等也與證

券資本市場(chǎng)有著密切

聯(lián)系。

表述變動(dòng)

2024年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試教材變化對(duì)比【2024VS2023】

2024 年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》教材詳細(xì)變動(dòng)對(duì)比

章 節(jié)

2023 年教材 2024 年教材

變化頁(yè)

碼 內(nèi)容

頁(yè)

碼 內(nèi)容

一、法的概念

與特征

7

證券市場(chǎng)的法律主要包

括《中華人民共和國(guó)證

券法》《中華人民共和

國(guó)公司法》《中華人民

共和國(guó)刑法》《中華人

民共和國(guó)證券投資基金

法》《中華人民共和國(guó)

期貨和衍生品法》(簡(jiǎn)

稱為《證券法》《公司

法》《刑法》《證券基

金投資法》《期貨和衍

生品法》)等?！吨腥A

人民共和國(guó)民法典》《

中華人民共和國(guó)反洗錢

法》(簡(jiǎn)稱為《民法典

》《反洗錢法》)等也

與證券資本市場(chǎng)有著密

切聯(lián)系。

7

證券市場(chǎng)的法律主要

包括《中華人民共和

國(guó)證券法》《中華人

民共和國(guó)證券投資基

金法》《中華人民共

和國(guó)期貨和衍生品法

》(依次簡(jiǎn)稱為《證券

法》《證券投資基金

法》《期貨和衍生品

法》)等?！吨腥A人民

共和國(guó)民法典》《中

華人民共和國(guó)刑法》

《中華人民共和國(guó)公

司法》《中華人民共

和國(guó)反洗錢法》(依次

簡(jiǎn)稱為《民法典》《

刑法》《公司法》《

反洗錢法》)等也與證

券資本市場(chǎng)有著密切

聯(lián)系。

表述變動(dòng)

8

1.證券交易場(chǎng)所制定的

自律規(guī)則如

《上海證券交易所交易

規(guī)則》《深圳證券交易

所交易規(guī)則》《上海證

券交易所會(huì)員管理規(guī)則

》《深圳證券交易所會(huì)

員管理規(guī)則》《上海證

券交易所股票上市規(guī)則

》《深圳證券交易所股

票上市規(guī)則》《全國(guó)中

小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)

務(wù)規(guī)則(試行)》《全國(guó)

中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則等。

8

1.證券交易場(chǎng)所制定

的自律規(guī)則

如《上海證券交易所

交易規(guī)則》《深圳證

券交易所交易規(guī)則》

《北京證券交易所交

易規(guī)則(試行)》《上

海證券交易所會(huì)員管

理規(guī)則》《深圳證券

交易所會(huì)員管理規(guī)則

》《北京證券交易所

會(huì)員管理規(guī)則(試行)

》《上海證券交易所

股票上市規(guī)則》《深

圳證券交易所股票上

市規(guī)則》《北京證券

交易所股票上市規(guī)則(

試)》等。

內(nèi)容變動(dòng)

8

本節(jié)重點(diǎn)介紹《公司法

》的立法沿革與立法宗

旨及法律體系的組成;

公司的種類;公司的獨(dú)

立人格;公司的經(jīng)營(yíng)原

則;分公司和子公司的

法律地位;公司的設(shè)立

方式...

8

本節(jié)重點(diǎn)介紹《公司

法》的立法沿革與立

法宗旨及法律體系的

組成;公司的分類公司

的法律地位;公司的經(jīng)

營(yíng)原則;子公司和分公

司的法律地位;公司名

稱、所、經(jīng)營(yíng)范圍及

法定代表人;公司的設(shè)

立:公司章程...

內(nèi)容表述變動(dòng)

9 (一)《公司法》的立法

沿革

(一)《公司法》的立

法沿革 刪除一段+表述變動(dòng)

8

1.證券交易場(chǎng)所制定的

自律規(guī)則如

《上海證券交易所交易

規(guī)則》《深圳證券交易

所交易規(guī)則》《上海證

券交易所會(huì)員管理規(guī)則

》《深圳證券交易所會(huì)

員管理規(guī)則》《上海證

券交易所股票上市規(guī)則

》《深圳證券交易所股

票上市規(guī)則》《全國(guó)中

小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)

務(wù)規(guī)則(試行)》《全國(guó)

中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則等。

8

1.證券交易場(chǎng)所制定

的自律規(guī)則

如《上海證券交易所

交易規(guī)則》《深圳證

券交易所交易規(guī)則》

《北京證券交易所交

易規(guī)則(試行)》《上

海證券交易所會(huì)員管

理規(guī)則》《深圳證券

交易所會(huì)員管理規(guī)則

》《北京證券交易所

會(huì)員管理規(guī)則(試行)

》《上海證券交易所

股票上市規(guī)則》《深

圳證券交易所股票上

市規(guī)則》《北京證券

交易所股票上市規(guī)則(

試)》等。

內(nèi)容變動(dòng)

8

本節(jié)重點(diǎn)介紹《公司法

》的立法沿革與立法宗

旨及法律體系的組成;

公司的種類;公司的獨(dú)

立人格;公司的經(jīng)營(yíng)原

則;分公司和子公司的

法律地位;公司的設(shè)立

方式...

8

本節(jié)重點(diǎn)介紹《公司

法》的立法沿革與立

法宗旨及法律體系的

組成;公司的分類公司

的法律地位;公司的經(jīng)

營(yíng)原則;子公司和分公

司的法律地位;公司名

稱、所、經(jīng)營(yíng)范圍及

法定代表人;公司的設(shè)

立:公司章程...

內(nèi)容表述變動(dòng)

9 (一)《公司法》的立法

沿革

(一)《公司法》的立

法沿革 刪除一段+表述變動(dòng)

第二節(jié)公司法

9

(二)《公司法》的立法

宗旨

《公司法》是為規(guī)范公

司的組織和行為，保護(hù)

公司、股和債權(quán)人的合

法權(quán)益維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩

序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的。

《公司法》是規(guī)定公司

的設(shè)立、組織、運(yùn)營(yíng)、

變更、解散、股東權(quán)利

與義務(wù)和公司內(nèi)部、外

部關(guān)系的法律

9

(二)《公司法》的立

法宗旨

《公司法》是為規(guī)范

公司的組織和行為，

保護(hù)公司、股東、職

工和債權(quán)人的合法權(quán)

益，完善中國(guó)特色現(xiàn)

代企業(yè)制度，弘揚(yáng)企

業(yè)家精神，維護(hù)社會(huì)

經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)

主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

，根據(jù)憲法制定的

內(nèi)容變動(dòng)

10

公司是指以營(yíng)利為目的

，由一個(gè)股東單獨(dú)投資

組建或者特定人數(shù)的股

東聯(lián)合投資組建，股東

以其投資額為限對(duì)公司

負(fù)責(zé)，公司以其全部財(cái)

產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的

企業(yè)

法人。

刪除一段

10 (一)公司的種類 9~1

0 (一)公司的種類 部分內(nèi)容重編

10 (二)公司的獨(dú)立人格 10 (二)公司的法律地位 標(biāo)題變動(dòng)+內(nèi)容表述變

動(dòng)

11 (三)公司經(jīng)營(yíng)原則 10 (三)公司經(jīng)營(yíng)原則及

社會(huì)責(zé)任

標(biāo)題變動(dòng)+內(nèi)容表述變

動(dòng)

11 (四)分公司和子公司的

法律地位 10

(四)分公司和子公司

的法律地位 內(nèi)容變動(dòng)

10~

11

(五)公司名稱、住所

、經(jīng)營(yíng)范圍及法定代

表人

新增

11~

12 (五】公司的設(shè)立 11 (六】公司的設(shè)立

內(nèi)容表述變動(dòng)+刪除一

段

第二節(jié)公司法

9

(二)《公司法》的立法

宗旨

《公司法》是為規(guī)范公

司的組織和行為，保護(hù)

公司、股和債權(quán)人的合

法權(quán)益維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩

序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的。

《公司法》是規(guī)定公司

的設(shè)立、組織、運(yùn)營(yíng)、

變更、解散、股東權(quán)利

與義務(wù)和公司內(nèi)部、外

部關(guān)系的法律

9

(二)《公司法》的立

法宗旨

《公司法》是為規(guī)范

公司的組織和行為，

保護(hù)公司、股東、職

工和債權(quán)人的合法權(quán)

益，完善中國(guó)特色現(xiàn)

代企業(yè)制度，弘揚(yáng)企

業(yè)家精神，維護(hù)社會(huì)

經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)

主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

，根據(jù)憲法制定的

內(nèi)容變動(dòng)

10

公司是指以營(yíng)利為目的

，由一個(gè)股東單獨(dú)投資

組建或者特定人數(shù)的股

東聯(lián)合投資組建，股東

以其投資額為限對(duì)公司

負(fù)責(zé)，公司以其全部財(cái)

產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的

企業(yè)

法人。

刪除一段

10 (一)公司的種類 9~1

0 (一)公司的種類 部分內(nèi)容重編

10 (二)公司的獨(dú)立人格 10 (二)公司的法律地位 標(biāo)題變動(dòng)+內(nèi)容表述變

動(dòng)

11 (三)公司經(jīng)營(yíng)原則 10 (三)公司經(jīng)營(yíng)原則及

社會(huì)責(zé)任

標(biāo)題變動(dòng)+內(nèi)容表述變

動(dòng)

11 (四)分公司和子公司的

法律地位 10

(四)分公司和子公司

的法律地位 內(nèi)容變動(dòng)

10~

11

(五)公司名稱、住所

、經(jīng)營(yíng)范圍及法定代

表人

新增

11~

12 (五】公司的設(shè)立 11 (六】公司的設(shè)立

內(nèi)容表述變動(dòng)+刪除一

段

13~

14 (六)公司章程

11~

12 (七)公司章程 內(nèi)容表述變動(dòng)+刪減

12~

13

(九)公司股東會(huì)、董

事會(huì)決議的無(wú)效、撤

銷或者不成立情形

新增

14 (一)有限責(zé)任公司注冊(cè)

資本制度

13~

14

(一)有限責(zé)任公司注

冊(cè)資本制度 內(nèi)容表述變動(dòng)+新增

14~

15

(二)有限責(zé)任公司股

東知情權(quán) 新增

14~

15

(二)有限責(zé)任公司的設(shè)

立和組織機(jī)構(gòu) 15

(三)有限責(zé)任公司的

設(shè)立和組織機(jī)構(gòu) 內(nèi)容變動(dòng)

16~

17

三)有限責(zé)任公司股東

會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理、監(jiān)

事會(huì)的職權(quán)

16~

18

(四)有限責(zé)任公司股

東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理

、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)

規(guī)定內(nèi)容變動(dòng)

18~

19

(2)有限責(zé)任公司股權(quán)

轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

18~

19

(五)有限責(zé)任公司股

權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定 規(guī)定內(nèi)容變動(dòng)

19~

20

(一)股份有限公司的設(shè)

立方式與程序

19~

20

(一)股份有限公司的

設(shè)立方式與程序 規(guī)定內(nèi)容變動(dòng)

20~

21

(二)股份有限公司的組

織機(jī)構(gòu)

20~

23

(二)股份有限公司的

組織機(jī)構(gòu)

規(guī)定內(nèi)容變動(dòng)+新增，

股東大會(huì)改為股東會(huì)

22 (三)股份有限公司的股

份發(fā)行

23~

25

(三)股份有限公司的

股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓 規(guī)定內(nèi)容變動(dòng)

23~

24

(四)股份有限公司股份

轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上

市公司組織機(jī)構(gòu)的特別

規(guī)定

25~

26

(四)上市公司組織機(jī)

構(gòu)的特別規(guī)定 整部分內(nèi)容重新編寫(xiě)

26~

27

五、國(guó)家出資公司組

織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定 新增

24~

25

五、董事、監(jiān)事和高級(jí)

管理人員的義務(wù)和責(zé)任

27~

28

六、董事、監(jiān)事和高

級(jí)管理人員的義務(wù)和

責(zé)任

整部分內(nèi)容重新編寫(xiě)

13~

14 (六)公司章程

11~

12 (七)公司章程 內(nèi)容表述變動(dòng)+刪減

12~

13

(九)公司股東會(huì)、董

事會(huì)決議的無(wú)效、撤

銷或者不成立情形

新增

14 (一)有限責(zé)任公司注冊(cè)

資本制度

13~

14

(一)有限責(zé)任公司注

冊(cè)資本制度 內(nèi)容表述變動(dòng)+新增

14~

15

(二)有限責(zé)任公司股

東知情權(quán) 新增

14~

15

(二)有限責(zé)任公司的設(shè)

立和組織機(jī)構(gòu) 15

(三)有限責(zé)任公司的

設(shè)立和組織機(jī)構(gòu) 內(nèi)容變動(dòng)

16~

17

三)有限責(zé)任公司股東

會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理、監(jiān)

事會(huì)的職權(quán)

16~

18

(四)有限責(zé)任公司股

東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理

、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)

規(guī)定內(nèi)容變動(dòng)

18~

19

(2)有限責(zé)任公司股權(quán)

轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

18~

19

(五)有限責(zé)任公司股

權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定 規(guī)定內(nèi)容變動(dòng)

19~

20

(一)股份有限公司的設(shè)

立方式與程序

19~

20

(一)股份有限公司的

設(shè)立方式與程序 規(guī)定內(nèi)容變動(dòng)

20~

21

(二)股份有限公司的組

織機(jī)構(gòu)

20~

23

(二)股份有限公司的

組織機(jī)構(gòu)

規(guī)定內(nèi)容變動(dòng)+新增，

股東大會(huì)改為股東會(huì)

22 (三)股份有限公司的股

份發(fā)行

23~

25

(三)股份有限公司的

股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓 規(guī)定內(nèi)容變動(dòng)

23~

24

(四)股份有限公司股份

轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上

市公司組織機(jī)構(gòu)的特別

規(guī)定

25~

26

(四)上市公司組織機(jī)

構(gòu)的特別規(guī)定 整部分內(nèi)容重新編寫(xiě)

26~

27

五、國(guó)家出資公司組

織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定 新增

24~

25

五、董事、監(jiān)事和高級(jí)

管理人員的義務(wù)和責(zé)任

27~

28

六、董事、監(jiān)事和高

級(jí)管理人員的義務(wù)和

責(zé)任

整部分內(nèi)容重新編寫(xiě)

26~

27

(二)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度

的內(nèi)容

28~

26

(二)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制

度的內(nèi)容

內(nèi)容表述變動(dòng)+刪除6.

聘用、解聘會(huì)計(jì)師事

務(wù)所

27~

28

七、公司合并、分立的

種類及程序

(一)公司合并的種類

(二)公司合并、分立的

程序

29~

30

八、公司合并、分立

(一)公司合并

二)公司分立

整部分重新編寫(xiě)

28

實(shí)際控制人，是指雖不

是公司的股東，但通過(guò)

投資關(guān)系、協(xié)議或者其

他安排，能夠?qū)嶋H支配

公司行為的人。

30

實(shí)際控制人，是指通

過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或

者其他安排，能夠?qū)?

際支配公司行為的人

。

概念變動(dòng)，本部分股

東大會(huì)均改為股東會(huì)

28~

30 法律責(zé)任

30~

32 十、法律責(zé)任

規(guī)定內(nèi)容變動(dòng)+(二)典

型案例 內(nèi)容變動(dòng)

第三節(jié) 合伙企

業(yè)法

30 本節(jié)重點(diǎn)介紹.... 33 本節(jié)重點(diǎn)介紹.... 內(nèi)容變動(dòng)+刪減

30~

33

一、法規(guī)概述

二、總論 33

一、《合伙企業(yè)法》

的立法宗旨與沿革

二、合伙企業(yè)的概念

、種類

標(biāo)題變動(dòng)，內(nèi)容刪減

33~

38 三、普通合伙企業(yè)

33~

34 三、普通合伙企業(yè)

整部分內(nèi)容重新編寫(xiě)+

刪減

38~

41 四、有限合伙企業(yè)

34~

35 四、有限合伙企業(yè)

整部分內(nèi)容重新編寫(xiě)+

刪減

41~

43

五 、合伙企業(yè)解散、

清算 35

五 、合伙企業(yè)解散、

清算

整部分內(nèi)容重新編寫(xiě)+

刪減

43~

45 六、法律責(zé)任

36~

37 六、法律責(zé)任

整部分內(nèi)容重新編寫(xiě)+

刪減

第四節(jié)證券法

49

《首次公開(kāi)發(fā)行股票承

銷業(yè)務(wù)規(guī)則》

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)

讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》

41

《首次公開(kāi)發(fā)行證券

承銷業(yè)務(wù)規(guī)則》

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)

讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則

》

法規(guī)名稱變動(dòng)