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2024版證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試大綱

第一章金融市場體系

第一節(jié)金融市場概述

掌握金融市場的概念；熟悉金融市場的分類；了解金融市場的重要性；掌握金融市場的功能。

掌握直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類；熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別；熟悉直接融資對金融市場的

影響。

第二節(jié) 全球金融市場

了解全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢；了解國際資金流動方式；熟悉全球金融體系的主要參與者。

了解國際金融監(jiān)管體系的主要組織。

了解英、美、香港為代表的主要國家和地區(qū)金融市場結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征。

第二章中國的金融體系與多層次資本市場

第一節(jié)中國的金融體系

了解建國以來我國金融市場的發(fā)展歷史；熟悉我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀；了解影響我國金融市場運(yùn)行的主要因

素。

了解金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成；掌握商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等主要金融中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)；了解我國銀

行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)的行業(yè)基本情況；熟悉我國金融市場的監(jiān)管架構(gòu)；了解“一委一行一局一會”的職

責(zé)；了解金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要求；了解金融安全與穩(wěn)定的政策。

了解中央銀行的業(yè)務(wù)（資產(chǎn)負(fù)債表）和主要職能；熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念；掌握貨幣政策的概

念、措施及目標(biāo)；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；熟悉貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。

了解我國金融業(yè)對外開放的背景和主要政策措施；了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、資本市場對外開放的實(shí)

踐措施。

第二節(jié)中國的多層次資本市場

掌握資本市場的分層特性及其內(nèi)在邏輯；掌握中國多層次資本市場的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義。

熟悉場內(nèi)市場的定義、特征和功能；熟悉場外市場的定義、特征和功能；熟悉主板的概念與特點(diǎn)；熟悉科創(chuàng)板

重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類型和行業(yè)領(lǐng)域；掌握科創(chuàng)板的上市條件及上市指標(biāo)；了解創(chuàng)業(yè)板改革的背景及定位；了解改革后

創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板的差異；熟悉全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與北交所的概念與特點(diǎn)；熟悉私募基金市場、區(qū)域股權(quán)市

場、券商柜臺市場、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)。

了解我國全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制的政策背景；掌握注冊制與核準(zhǔn)制的實(shí)質(zhì)區(qū)別。

熟悉新“國九條”及“1+N”政策體系。

第三章 證券市場主體

第一節(jié) 證券發(fā)行人

掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征。

掌握證券發(fā)行人的概念和分類；熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征；熟悉企業(yè)（公司）直接融資的方

式及特征；熟悉我國上市公司首次融資與再融資的途徑；掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)。

第二節(jié) 證券投資者

掌握證券市場投資者的概念、特點(diǎn)及分類；了解我國證券市場投資者的結(jié)構(gòu)及演化。

掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類；熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用；熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、

特點(diǎn)及分類；掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類；熟悉合格境外投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特

點(diǎn)；掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；掌握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

掌握個人投資者的概念；熟悉個人投資者的風(fēng)險特征與投資者適當(dāng)性。

第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)