近亲乱中文字幕久热,午夜天堂电影在线,亚洲91最新在线,老熟女一区二区免费视频

2024年《證券市場基本法律法規(guī)》新教材新增考點(diǎn)

《證券市場基本法律法規(guī)》2024版教材新增考點(diǎn)

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第二節(jié) 公司法

【考點(diǎn)1】五、國家出資公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定（新增）

（一）國家出資公司的概念

國家出資公司，是指國家出資的國有獨(dú)資公司、國有資本控股公司，包括國家出資的有限責(zé)任公司、股份有限

公司。

（二）國家出資公司履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)

國家出資公司，由國務(wù)院或者地方人民政府分別代表國家依法履行出資人職責(zé)，享有出資人權(quán)益。國務(wù)院或者

地方人民政府可以授權(quán)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其他部門、機(jī)構(gòu)代表本級人民政府對國家出資公司履行出資人職

責(zé)。代表本級人民政府履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)、部門，以下統(tǒng)稱為履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)。

（三）國家出資公司中黨的領(lǐng)導(dǎo)地位

國家出資公司中的黨組織，按照《中國共產(chǎn)黨章程》的規(guī)定發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，研究討論公司重大經(jīng)營管理事項(xiàng)，

支持公司的組織機(jī)構(gòu)依法行使職權(quán)。

（四）國有獨(dú)資公司的章程制定

國有獨(dú)資公司章程由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)制定。

（五）國有獨(dú)資公司的公司治理

國有獨(dú)資公司不設(shè)股東會，由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)行使股東會職權(quán)。履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)可以授權(quán)公司董

事會行使股東會的部分職權(quán)，但公司章程的制定和修改，公司的合并、分立、解散、申請破產(chǎn)，增加或者減少注冊

資本，分配利潤，應(yīng)當(dāng)由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)決定。

國有獨(dú)資公司的董事會依照《公司法》規(guī)定行使職權(quán)。國有獨(dú)資公司的董事會成員中，應(yīng)當(dāng)過半數(shù)為外部董

事，并應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。董事會成員由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)委派，但是董事會成員中的職工代表由公司職工

代表大會選舉產(chǎn)生。董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)從董事會

成員中指定。

國有獨(dú)資公司的經(jīng)理由董事會聘任或者解聘。經(jīng)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)同意，董事會成員可以兼任經(jīng)理。

國有獨(dú)資公司的董事、高級管理人員，未經(jīng)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限

公司或者其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。

國有獨(dú)資公司在董事會中設(shè)置由董事組成的審計(jì)委員會行使本法規(guī)定的監(jiān)事會職權(quán)的，不設(shè)監(jiān)事會或者監(jiān)事。

國家出資公司應(yīng)當(dāng)依法建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理和風(fēng)險控制制度，加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理。

第二章　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

第二節(jié)　證券公司風(fēng)險管理

【考點(diǎn)2】六、證券公司操作風(fēng)險管理（新增，注：省略典型案例）

（一）操作風(fēng)險的定義

操作風(fēng)險是指由不完善或有問題的內(nèi)部程序、人員、信息技術(shù)系統(tǒng)，以及外部事件造成損失的風(fēng)險。一般包括

法律風(fēng)險，但不包括戰(zhàn)略風(fēng)險和聲譽(yù)風(fēng)險。

（二）證券公司操作風(fēng)險管理的目標(biāo)

證券公司應(yīng)建立符合監(jiān)管要求，與自身發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的操作風(fēng)險管理體系，將

操作風(fēng)險損失控制在自身可承受的范圍內(nèi)。

（三）操作風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則

操作風(fēng)險管理應(yīng)遵循全程全員原則、協(xié)同管理原則、審慎應(yīng)對原則、防范預(yù)見原則。